安全风险分级管控制度19篇

安全风险分级管控制度19篇安全风险分级管控制度　　安全风险分级管控制度　　1.总则1.1目的：规范商场各区域范围内的风险识别、评价、分级、管控。1.2适用范围：适用于商场各区域范围内下面是小编为大家整理的安全风险分级管控制度19篇,供大家参考。

篇一：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　1.总则1.1目的：规范商场各区域范围内的风险识别、评价、分级、管控。1.2适用范围：适用于商场各区域范围内所有活动、产品和服务中危险源的识别、评价、更新与管理。2.编制依据《中华人民共和共安全生产法》《山东安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2018年第311号）《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T2882-2016《工贸行业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2974-2017《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发〔2016〕10号《烟台市关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作方案的通知》烟安办〔2016〕15号山东省安全生产风险管控办法（省政府令第331号）关于印发《山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系执法检查指南》的通知鲁应急办（2019）57号其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及安全生产管理制度等相关规定等要求。3.术语和定义3.1风险

　　1

　　生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

　　风险＝可能性×严重性。3.2可接受风险

　　根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3.3重大风险

　　发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源

　　可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

　　注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3.5风险点

　　风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.6危险源辨识

　　识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.7风险评价

　　对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性

　　2

　　加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8风险分级

　　通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

　　风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

　　——E级\5级\蓝色\可接受危险：属于低风险，岗位管控。——D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。——C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，区域级、班组、岗位管控，需要控制整改。——B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，商场级、区域级、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。——A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，商场级、区域级、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。3.9风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.10风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.11风险信息

　　3

　　风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.12风险分级管控清单

　　企业各类风险信息的集合。4.机构与职责

　　安全领导小组是安全风险分级管控体系建设的领导机构，对风险分级管控体系全面负责，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，各区域、各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.1主要负责人职责——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。——组织制定体系建设工作方案，并对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。——确保全员参与风险分级管控体系，履行其职责。4.2安全生产分管负责人职责——负责调配建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。——确定体系建设流程、进度。——组织辨识结果的评审及确保体系变更时，维持体系完整性。——定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。——组织全员参与风险分级管控体系具体实施工作。

　　4

　　5.工作程序和内容按照《工贸行业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T2974-2017》编

　　制《风险分级管控体系建设作业指导书》，各区域按照作业指导书定期开展风险分级工作。5.1风险点确定

　　风险点的划分应有利于危险源辨识的实施，风险点分为两类：一类是设施、部位、场所，一类是操作及作业活动。5.2危险源辨识

　　危险源的辨识范围应覆盖《工贸行业安全生产风险分级管控体系细则》5.2条所包含的内容，以区域为单位组织，以作业、办公区域或现场进行划分，覆盖所有作业区。其中生产单位将每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。（具体参考风险点辨识与风险评价信息一览表）1）设施、部位、场所危险源辨识

　　设施、部位、场所应建立设备设施清单（参见附件1），可采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识。2）操作及作业活动危险源辨识

　　作业过程的危险源宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个风险点的详细作业步骤或作业内容，编制作业活动或作业任务清单，识别出与此步骤或内容有关的危险源，编制工作危害分析评价记录表。5.3风险评价方法

　　按照作业条件危险性分析法进行风险等级判定。

　　5

　　各区域在完成风险识别的基础上，负责对本区域风险等级进行评定，商场风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级。

　　分级标准按照附件：《作业条件危险性分析法》计分表进行打分。按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险等级的确定界限值并不是长期固定不变的。商场每年根据具体情况确定风险等级的界限值，以体现持续改进的承诺。5.4风险控制措施的制定与实施

　　制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应在第一时间停止相关作业，进行区域隔离报告区域领导，其风险控制策划应由区域领导组织进行，必要时报办公室。5.5风险分级管控

　　1）风险分级管控的实施：风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。各级风险的管控层级，分为商场级、班组级、岗位级。1级、2级风险由商场管控；3级、4级由班组管控；5级由岗位管控。

　　2）风险告知：商场结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施，可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施等内容通过不同的方式告知相关单位、人员、用户。

　　6

　　3）风险培训：商场制定风险分级管控培训计划，并将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划。培训分为商场级培训（商场对高层管理人员、各组组长及主要骨干人员培训）、区域级培训（区域对班组进行培训），由办公室统一组织培训。培训需保留培训资料，培训资料包括：培训计划、签到表、课件或教材影像资料、考核成绩等。6.过程文件控制管理

　　各区域完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7.持续改进

　　商场对风险分级管控体系建设每年进行一次系统性评审或更新，并对评审结果进行公示或公布。建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。

　　重大风险信息更新后办公室及时组织相关人员进行培训。8.风险分级管控考核方法

　　为确保风险分级管控工作有序开展及事故纵深预防效果，商场对风险分级管控体系建设实施内部激励考核方法。

　　8.1考核方式1.每年年底由办公室牵头对商场进行综合性检查，根据检查结果对风

　　险分级管控和隐患排查治理工作落实不到位的区域及区域负责人进行考核，考核结果记入商场《年度安全生产目标管理考核》；

　　2.每月各区域对本区域岗位员工进行考核；风险点管控和隐患排查治

　　7

　　理进行考核；根据不同岗位、不同工作性质综合考核，对隐患排查不仔细、不认真；整改工作不落实、不彻底的人员进行考核；各区域直接根据各岗位主管以及员工的实际工作情况、隐患整改结果、安检资料整理等具体工作实行与工资挂钩考核。

　　3.办公室每月、每日不定期对各区域风险点管控和隐患排查治理工作开展情况进行监督检查，并纳入考核。

　　第四条考核标准及奖惩4.考核按照商场制定的《安全生产奖惩制度制度》、《安全生产目标管理责任书》、《安全生产目标管理考核办法》以及各区域岗位相关规范及职责进行考核；5.各区域及员工落实“双重预防体系”具体工作，根据“双重预防体系”的综合考核结果与商场《安全生产奖惩制度》结合予以奖惩。6.年终考核采用百分制，总分90以上为优秀，80分以上为合格，80以下为不合格，与组长、安全生产负责人薪酬相挂钩，具体奖惩兑现按照《安全生产目标管理考核奖惩办法》执行；8.2奖励办法商场对年终评比先进单位实施奖励，先进集体标准：1.认真贯彻和执行商场规章制度，本年度未给商场造成安全重大损失。2.有锐意改革、务实求新和团队合作的精神，工作作风扎实、效率高、团结好、纪律严、凝聚力强。3.根据区域职能，按照工作标准，能积极完成本区域工作和商场下达的各项任务。4.在“双重预防体系“工作中有突出的群体表现或其它突出事迹，对商场有特殊贡献的集体。8.3奖惩兑现

　　8

　　办公室按照相关制度对各区域实施月度考核，各项考核当月公布，，在当月工作中兑现。9.附则

　　本制度自发布之日起实施；其他未尽事宜参照商场《风险分级管控体系建设作业指导书》。

　　9

　　附件A:作业条件危险性分析法

　　表A-1事故事件发生的可能性（L）判定准则

　　分值

　　事故、事件或偏差发生的可能性

　　10完全可以预料。

　　相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控6

　　制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

　　可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、

　　3

　　没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但

　　未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

　　可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发1

　　生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

　　0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

　　极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行0.2

　　操作规程

　　0.1实际不可能分值

　　表A-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

　　频繁程度

　　分值

　　频繁程度

　　10

　　连续暴露

　　2

　　每月一次暴露

　　6

　　每天工作时间内暴露

　　1

　　每年几次暴露

　　3

　　每周一次或偶然暴露

　　0.5

　　非常罕见地暴露

　　表A-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则

　　分值法律法规及其他要求

　　人员伤亡

　　直接经济损失（万元）

　　停工

　　商场形象

　　严重违反法律法规和10人以上死亡，或50

　　100

　　5000以上

　　标准

　　人以上重伤

　　3人以上10人以下死

　　40违反法律法规和标准亡，或10人以上501000以上

　　人以下重伤

　　商场停重大国际、国内影响

　　产

　　装置停工

　　行业内、省内影响

　　3人以下死亡，或10

　　15潜在违反法规和标准

　　100以上

　　人以下重伤

　　部分装置停工

　　地区影响

　　不符合上级或行业的丧失劳动力、截肢、

　　部分设

　　7

　　安全方针、制度、规骨折、听力丧失、慢10万以上

　　商场及周边范围

　　备停工

　　定等

　　性病

　　不符合商场的安2

　　全操作程序、规定

　　轻微受伤、间歇不舒服

　　1套设引人关注，不利于基1万以上

　　备停工本的安全卫生要求

　　1

　　完全符合

　　无伤亡

　　1万以下

　　没有

　　形象没有受损

　　10

　　风险值

　　停工

　　表A-4风险等级判定准则（D）及控制措施

　　风险等级

　　应采取的行动/控制措施

　　实施期限

　　>320160～32070～160

　　20～70

　　A/1级B/2级C/3级D/4级

　　极其危险高度危险显著危险轻度危险

　　在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

　　立刻

　　采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

　　立即或近期整改

　　可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

　　2年内治理

　　可考虑建立操作规程、作业指导书，但有条件、有经

　　需定期检查

　　费时治理

　　<20

　　E/5级稍有危险

　　无需采用控制措施，但需保存记录

　　/

　　11

篇二：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　—、总则

　　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。

　　2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同

　　防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作

　　流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

　　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险评价与风险控制

　　1、风险评价的方法

　　风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距

　　的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。可能性能级分类

　　级别分数可能性

　　含义

　　示例

　　1

　　4

　　预计在多数情况下，事件每天至每周发

　　几乎肯定发生生一次

　　2

　　3

　　很可能发生多数情况，每周至每月发生一次

　　线路烧断

　　3

　　2

　　中等可能

　　有时发生，每月至每年发生一次

　　4

　　1

　　不大可能

　　仅在特殊例外情况下发生

　　后果等级

　　级别

　　分数

　　事故类型

　　1

　　4

　　死亡

　　2

　　3

　　重伤

　　3

　　2

　　轻伤

　　4

　　1

　　记录工伤

　　危害程度等级

　　危险程度等级

　　危险源等级

　　低

　　I

　　中

　　II

　　较咼

　　皿

　　高

　　IV

　　风险矩阵

　　几乎肯定发生II

　　皿

　　IV

　　V

　　很可能发生

　　II

　　皿

　　皿

　　V

　　中等可能

　　I

　　I

　　皿

　　皿

　　不大可能

　　I

　　I

　　I

　　I

　　记录工伤

　　轻伤

　　重伤

　　死亡

　　MES法

　　LEC法

　　风险控制

　　是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风

　　险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。

　　危险程度分类

　　危险源等级

　　控制措施

　　低

　　I

　　安全的，暂时有能发生事故的，可以忽略

　　中

　　I

　　临界的，有导致事故的可能性，事用故处于临界状态，

　　可能造成人员伤亡和财产损失，应该米取措施予以控制

　　较咼

　　出

　　危险的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，

　　必须采取措施进行控制

　　高

　　V

　　灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财产巨

　　大损失，必须立即设法消除。

　　2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如

　　F基本要求：

　　1）能消除或减弱生产过程中产生的危险危害；

　　2）能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

　　3）能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4）能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　　5）意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

　　3、制定安全对策措施应遵循的原则

　　安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济

　　合理性

　　1）安全技术措施等级顺序

　　当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

　　直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则♦消除一通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。♦预防一当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

　　♦减弱一在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。

　　♦隔离一在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等。

　　♦连锁一当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。

　　♦警告一在易发生故障和危险性较大的地方，

　　配置醒目的安全色、安全标志;

　　必要设置声、光或声光组合报警装置。2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　　针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对

　　策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。

　　可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。

　　经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。三、针对安全风险危险源进行分级管理

　　1、W级危险源各级机构都必须对其实施管理，皿级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

　　公司车间班组

　　1j亠冈位

　　IV级危险源III级危险源II级危险源I级危险源

　　2、落实责任人、检查部门、监督部门

　　管理机构

　　责任人

　　检杳部门

　　监督部门

　　公司

　　公司级专职安全员

　　总经部

　　总经办

　　车间

　　车间级兼职安全员

　　生产部

　　总经办

　　班组

　　班组级兼职安全员

　　车间

　　生产部

　　岗位

　　操作工

　　班组

　　3、安全风险危险源（点）日常管理措施

　　（1）安全风险危险源危险源培训

　　车间

　　（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新当下述情况发生

　　变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险源辨识更新。

　　♦适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　　♦公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；

　　4、制定并完善危险控制对策

　　危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对策的

　　针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对安

　　全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。

篇三：安全风险分级管控制度

　　(二)利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地事坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来，如动火作业、受限空间作业、危险物品运输等。应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。如下图所示

　　(三)安全风险公告栏，标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。如下图所示

　　(三)在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大

　　(四)在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险明白卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。如下图所示

　　(五)在易发生事故的工作岗位设置岗位应急事故处置卡，作业人员随身携带，时刻提醒从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、风险管控预防措施、现场处置措施、应急联系电话等信息。如下图所示

　　六)按照有关规定和作业场所的安全风险特点，在有重大危险源和较大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。

　　(七)单位应定期对安全风险四色分布图、岗位作业安全风险比较图、重大安全风险公告栏、岗位安全风险明白卡和岗位应急事故处置卡等安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。

　　安全风险分级管控工作流程为：安全风险辨识-安全风险分析-安全风险评估-安全风险分级-安全风险分级管控-安全风险告知程序进行。

　　(一)针对重大风险由分厂主要负责人组织实施风险管控措施落实情况；针对重大、较大安全风险由单位主要负责人组织实施风险管控措施落实情况；发现问题及时督促整改，并在划定的重大风险区域设定作业人数上限。

　　(二)单位主要负责人定期牵头组织召开专题会，对评估出的重大、较大风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合检查分析情况，布置下一阶段安全风险管控工作重点。

　　(三)重大风险管控1.需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险，应制定相应的控制目标，并为实现该目标制定实施方案。2.单位应当对重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。(四)重大风险(包含重大危险源)登记建档应包括下列文件、资料：1.重大风险安全评估报告；2.重大风险安全管理制度；3.重大风险安全管理与监控实施方案；

　　4.重大风险检查表；

　　5.重大风险应急救援预案和演练方案。

　　(五)重大风险的监控：

　　1.通过人

　　员监视、检查、设备仪器自动检测监控等；

　　2.定期评估分析风险点的状态变化情况和演变情况，建立完整的监控台帐；

　　3.险情预兆及预警，发布预警报告，采取紧急应对措施；4.设置安全

　　警示标识，划定警戒区域。

　　(六)其他风险管控单位依据行业要求、xx公司和集团公司文

　　件规定自行制定风险清单和管控措施。

　　1.单位要在重大、较大风险区域的显著位置，公告存在的重大、较大风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位风险四色分布图、作业安全风险比较图及岗位较大安全风险告知卡和岗位事故应急处置卡，标明主要风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

　　2.单位要加强安全风险教育和技能培训，每半年至少组织一次风险辨识评估专项培训；公司每年进行一次安全风险辨识评估综合培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

　　第三十四条：单位安全风险管控执行情况实施监督检查，出现下列情形的，一经发现，责令其整改，并按照《安全生产绩效考核制度》、《安全生产奖惩管理制度》等相关条款进行考核；

　　1、各班组未履行本制度规定的安全职责的；2、未按照按照分厂安全风险管控制度落实安全风险管控措施的；3、较大、重大安全风险管控措施严重落实不到位；未按照要求进行专项、年度评估，并形成评估报告的；4、双重预防体系运行平台、安全管理标准化信息平台未有效运行的。

　　第三十五条：安全风险分级管控清单、安全风险再辨识评估记录，安全风险评估报告，重大风险(包含重大危险源)档案等资料应由各单位安全生产监督管理部门按《安全生产档案管理制度》相关规定保存，保存周期为5年。

　　第三十六条：本制度由分厂安全员起草，未尽事宜，依照有关法律、法规和规章制度执行。第三十七条：本制度自下发之日起执行。

篇四：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　1目的为了加强公司风险管理，识别、评价生产中所有常规和非常规活

　　动中存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，通过加强管理和采取个体防护等措施，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，依据国家有关规定，制定本制度。2适用范围

　　公司在各项管理、生产、作业和危险化学品储存、装卸、运输过程中各种风险的识别、评价、管控和更新均适用本制度。3组织及职责

　　3.1各厂、各车间：进行本厂/车间作业、设备、工艺风险评估；落实风险管控措施；组织员工风险及控制措施培训。

　　3.2公司风险评价小组：对公司地质条件、周边环境、作业、设备、工艺风险评估。

　　3.3安全部：监督公司风险评估工作；监督公司风险管控措施落实。4风险评价及管控程序

　　4.1厂级、车间级风险分级管控4.1.1成立车间风险评价小组，小组成员包括车间主任、车间安全员、班长、岗位员工代表。4.1.2召集风险评价小组，并邀请电气、仪表、设备等相关专业人员召开风险评价会议，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，对车间作业活动及设备设施存在的风险进行辨识。

　　4.1.3对辨识出的风险进行可能性与后果严重性分析。4.1.4根据风险发生的可能性和后果严重性分析结果，正确划分风险等级，记录重大风险，形成《重大风险清单》。4.1.5对辨识出的风险制定控制措施并落实，直到将其控制在可接

　　受范围。4.1.6将风险评价结果及控制措施形成风险分级管控记录。4.2公司级风险分级管控4.2.1成立公司风险评价领导小组。4.2.2领导小组召集相关人员召开风险评价会议，会议中对存在风险进行评价。公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。4.2.3对车间评价出的重大风险，要系统、全面的进行再次评价，

　　明确风险等级，并制定相应的预防、控制措施。4.2.4落实重大风险控制措施后，对其再次进行评价，直至其风险

　　等级降低到一般风险或低风险。4.2.5领导小组对风险评价和控制结果进行总结，并编制《风险分

　　级管控报告》。5风险评价项目

　　5.1常规作业、设备：各部门、车间组织对本部门、车间常规作业活动、设备设施存在的风险进行全面、彻底的排查辨识、评价。

　　5.2非常规作业、设备：每次非常规作业或使用临时性设备前，由作业所在单位会同作业单位或临时性设备使用单位共同对作业、设备风险进行辨识。

　　6风险评估方法

　　根据山西省《企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》，

　　选用工作危害分析法（JHA）对作业活动中的危险源进行识别并建立

　　作业活动清单，选用安全检查表法（SCL）对设备设施的危险源进行

　　识别并建立设备设施清单，选用作业条件危险性分析（LEC）法和风

　　险矩阵（LS）法对作业活动和生产岗位、设备设施、建（构）筑物进

　　行风险评估。

　　6.1作业条件危险性分析法：简称LEC，D=L×E×C。L为事故、事

　　件发生的可能性、E为人员暴露于危险环境中的频繁程度、C为

　　发生事故可能造成的后果，其取值及风险等级判定见表K-1-K-4。

　　表K-1事故发生的可能性（L）

　　分数

　　事故、事件发生的可能性

　　10完全可以预料。

　　相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、6监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

　　可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程3执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监1测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

　　0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

　　极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识0.2相当高，严格执行操作规程

　　0.1实际不可能

　　分数值106

　　表K-2暴露于危险环境的频繁程度（E）

　　频繁程度

　　分数值

　　连续暴露

　　2

　　每天工作时间内暴露

　　1

　　频繁程度每月一次暴露每年几次暴露

　　3

　　每周一次或偶然暴露

　　0.5

　　非常罕见地暴露

　　分数值10040157

　　21

　　法律法规及其他要求严重违反法律法规和标准

　　违反法律法规和标准

　　潜在违反法规和标准

　　不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等不符合公司的安全操作程序、规

　　定

　　完全符合

　　表K-3发生事故产生的后果（C）

　　人员伤亡

　　10人以上死亡，或50人以上重伤

　　3人以上10人以下死亡，或10人以上50

　　人以下重伤3人以下死亡，或10

　　人以下重伤丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢

　　性病

　　直接经济损失（万元）5000以上

　　1000以上

　　100以上

　　10万以上

　　轻微受伤、间歇不舒服

　　1万以上

　　无伤亡

　　1万以下

　　停工

　　公司停产

　　装置停工

　　部分装置停工

　　部分设备停工

　　1套设备停工

　　没有停工

　　公司形象重大国际、国内

　　影响行业内、省内影

　　响

　　地区影响

　　公司及周边范围

　　引人关注，不利于基本的安全

　　卫生要求形象没有受损

　　风险值＞320160～32070～16020～70＜20

　　表K-4风险等级判定（D）

　　风险度

　　风险等级

　　极其危险

　　重大风险

　　高度危险

　　较大风险

　　显著危险

　　一般风险

　　轻度危险稍有危险

　　低风险

　　颜色红橙黄

　　蓝

　　6.2风险矩阵法：简称LS，R=L×S。L为事故发生的可能性，S

　　为事故后果的严重程度，R为风险值，其取值及风险等级判定见

　　表K-5~K-7。

　　表K-5事故发生的可能性（L）

　　分数值

　　标准

　　在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监5测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

　　危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有4控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

篇五：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　为进一步加强企业(公司)安全风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，特建立安全风险分级管控制度。

　　一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及危险源，进行辨识、分析、分级管控的管理措施。各部门负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、安全风险分级管控组织机构(一)成立“风险分级管控”工作领导组：组长：____(主要负责人)副组长：____(安全负责人)____(设备部负责人)____(生产部负责人)____(仓管部负责人)____(行政部负责人)____(财政部负责人)成员：____、……(二)领导组职责1.主要负责人是安全风险分级管控

　　4.设备部负责具体实施公用辅助系统的安全风险辨识、分级、控制管理、公告警示等工作。

　　5.班组长负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。6.岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。(三)安全风险分级管控办公室设置主任：____副主任：____、____成员：____、____、____、____办公室：安环部联系人：____、____办公室职责领导组下设办公室，办公室在安环部处，由____(安全负责人)兼任办公室主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：1.制定安全风险分级管控工作实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2.制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；3.指导、督促各部门、车间开展“安全风险分级管控”工作；____组织相关人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5.承办上级部门“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。三、危险源辨识程序及风险评估方法(一)综合辨识程序____年度危险源辨识及风险评估

　　每年由主要负责人亲自组织制定年度危险源辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人(必要时聘请专家)，根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861-____)和《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-86)，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的危险源辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及安全风险等级，制定风险控制措施。

　　____月度危险源辨识及风险评估每月由各部门负责人牵头组织本部门进行一次危险源辨识及隐患排查，结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的危险源辨识。3.每日危险源辨识及风险评估班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行危险源辨识。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的危险源辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行危险源辨识，发现危险源后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及部门负责人。(二)风险辨识评估方法由主要负责人牵头组织，采用LEC评价法(格雷厄姆评价法)、风险矩阵法等方法对危险源进行风险分级，确定安全风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中：存在以下情形之一者，可界定为重大风险。

　　1)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或____次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

　　2)涉及重大危险源的；3)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在____人及以上的；4)经风险评估确定为最高级别风险的；5)本企业认为有必要列为重大安全风险的其他条件。(三)建立安全风险数据库、重大安全风险清单1.各部门危险源辨识结束后，分别由主要负责人、各部门负责人针对各系统安全风险和安全隐患，按照安全风险等级评定标准(推荐采用LEC评价法、风险矩阵法等)对危险源进行风险分级，确定安全风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险分布图，汇总造册。明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。2.各部门每次进行危险源辨识、安全风险评估、定级结束后，要组织编写安全风险清单，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。四、安全风险分级管控

　　1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“公司、部门(车间)、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

　　2.针对重大、较大安全风险，由主要负责人亲自组织，按照“五落实”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

　　3.主要负责人牵头组织召开公司专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

　　4.各部门牵头组织召开部门专题会，每月对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

　　5.由安全负责人牵头，安全风险分级管控办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

　　五、建立安全风险清单及安全风险管控措施安全风险分级管控办公室在风险辨识评估和分级之后，负责建立风险清单及数据库，参照《安全风险清单和数据库建设》(附件3)格式，完善安全风险管控措施。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类型、风险等级、管控措施及责任人等内容。六、建立重大安全风险管控措施

　　安全风险分级管控办公室对重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。对于重大安全风险，企业应及时向街道安监办和区安监局报告。

　　七、安全风险公告警示及培训1.完善安全风险公告制度，全公司要在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安环部负责做好日常监督检查。2.加强风险教育和技能培训，培训中心每半年至少组织一次安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行一次以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。八、考核办法(略)九、常用检查表格表1工作危害分析(JHA+LEC)评价记录(记录受控号)单位：岗位：风险点(作业活动)名称：No：序号作业步骤危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理)易发生事故类型

　　现有控制措施LECD风险级别建议新增(改进)防范措施备注分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。表2安全风险清单(示例)序号场所/环节/部位较大危险因素易发生的事故类型主要防范措施依据风险等级责任人(一)危险化学品储存场所1化学品仓库(专用储存室、专用场所)(1)易燃、有毒化学品(如油漆、天拿水等)

　　(2)腐蚀性化学品(硫酸、硝酸、氢氧化钠等)火灾爆炸中毒和窒息灼烫(1)应储存在阴凉通风的仓库内，防止泄漏或受热。应按其危险特性进行分类、分区、分库贮存，严禁超存、混存、露天堆放。易燃、易爆的场所和仓库，严禁烟火。(2)仓库应消防设施齐全，通道畅通。库内有隔热、降温、通风、防泄漏等措施。《常用化学危险品储存通则》(GB15603-____)《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》(GB17914-____)《腐蚀性商品储存养护技术条件》(GB17915-____)重大制表人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1.审核人为所在安全负责人，审定人为主要负责人。

　　安全风险分级管控制度（二）

　　为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

　　一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

　　(四)矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长____各分管副矿长和业务科室开展____次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定

　　—3—相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

　　重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

　　一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

　　存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下____月度安全风险管控重点。

　　的单位，罚单位主要负责人各____元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人____元。

　　—9—

　　一、定性评估法定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项(不可控危险)和可控项(中等或可控危险)两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法专家评估法是指____检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。—11—本方法适用于复杂的系统、工艺、装臵以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析(hazop)法该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动

　　及偏差的原因，明确装臵或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。

　　本方法主要分析步骤是：1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。____分析发生偏差的原因及后果。5.制定对策。—12—本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装臵等评估。四、预先危险分析(pha)法该方法是在危险物质和装臵设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1.危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2.确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。

　　3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5.制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法(wi)该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问(故障假设)的方式来发现可能的潜在的事故隐患(实际—13—上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性)的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法该方法是基层队的跟班人员(值班人员)、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全建设条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，

　　通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

　　本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。—14—

　　安全风险分级管控制度（三）

　　安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析____个步骤，见图1。具体步骤如下：

篇六：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　为进一步加强企业（公司）安全风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，特建立安全风险分级管控制度。

　　一、总则

　　安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及危险源，进行辨识、分析、分级管控的管理措施。

　　各部门负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。

　　二、安全风险分级管控组织机构

　　（一）成立“风险分级管控”工作领导组：组长：XXX（主要负责人）副组长：XXX（安全负责人）XXX（设备部负责人）XXX（生产部负责人）XXX（仓管部负责人）XXX（行政部负责人）XXX（财政部负责人）成员：XXX（二）领导组职责1.主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。2.安全负责人负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

　　3.各部门负责人具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。4.设备部负责具体实施公用辅助系统的安全风险辨识、分级、控制管理、公告警示等工作。5.班组长负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。6.岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。（三）安全风险分级管控办公室设置主任：XXX副主任：XXX成员：XXX办公室：安环部联系人：XXX（四）办公室职责领导组下设办公室，办公室在安环部处，由XXX（安全负责人）兼任办公室主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：1.制定安全风险分级管控工作实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；3.指导、督促各部门、车间开展“安全风险分级管控”工作；4.组织相关人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5.承办上级部门“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

　　三、危险源辨识程序及风险评估方法

　　（一）综合辨识程序1.年度危险源辨识及风险评估每年由主要负责人亲自组织制定年度危险源辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人（必要时聘请专家），根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）和《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-86），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的危险源辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及安全风险等级，制定风险控制措施。2.月度危险源辨识及风险评估每月由各部门负责人牵头组织本部门进行一次危险源辨识及隐患排查，结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的危险源辨识。3.每日危险源辨识及风险评估班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行危险源辨识。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的危险源辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行危险源辨识，发现危险源后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及部门负责人。（二）风险辨识评估方法由主要负责人牵头组织，采用LEC评价法（格雷厄姆评价法）、风险矩阵法等方法对危险源进行风险分级，确定安全风险等级。从高到低依次划分为重大风

　　险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中：

　　存在以下情形之一者，可界定为重大风险。1.发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或3次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；2.涉及重大危险源的；3.具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在30人及以上的；4.经风险评估确定为最高级别风险的；5.本企业认为有必要列为重大安全风险的其他条件。（三）建立安全风险数据库、重大安全风险清单1.各部门危险源辨识结束后，分别由主要负责人、各部门负责人针对各系统安全风险和安全隐患，按照安全风险等级评定标准（推荐采用LEC评价法、风险矩阵法等）对危险源进行风险分级，确定安全风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险分布图，汇总造册。明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。2.各部门每次进行危险源辨识、安全风险评估、定级结束后，要组织编写

　　安全风险清单，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

　　四、安全风险分级管控

　　1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“公司、部门（车间）、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

　　2.针对重大、较大安全风险，由主要负责人亲自组织，按照“五落实”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

　　3.主要负责人牵头组织召开公司专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

篇七：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　一、总则1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范

　　发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。

　　2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降i氐安全风险。

　　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险评价与风险控制

　　1、风险评价的方法

　　风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。可能性能级分类

　　级别分数可能性

　　含义

　　示例

　　41

　　预计在多数情况下，事件每天至每周发

　　几乎肯定发生生一次

　　2

　　3

　　很可能发生多数情况，每周至每月发生一次

　　线路烧断

　　3

　　2

　　中等可能

　　有时发生，每月至每年发生一次

　　4

　　1

　　不大可能

　　仅在特殊例外情况下发生

　　后果等级

　　级别

　　分数

　　事故类型

　　1

　　4

　　2

　　3

　　3

　　2

　　4

　　1

　　危害程度等级

　　死亡重伤轻伤记录工伤

　　危险程度等级

　　危险源等级

　　低

　　I

　　中

　　II

　　较高

　　m

　　高

　　IV

　　风险矩阵

　　n几乎肯定发生

　　in

　　IV

　　IV

　　很可能发生

　　n

　　m

　　m

　　IV

　　中等可能

　　i

　　n

　　m

　　m

　　不大可能

　　i

　　i

　　n

　　n

　　记录工伤

　　轻伤

　　重伤

　　死亡

　　MES法

　　LEC法

　　风险控制

　　是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风

　　险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。

　　危险程度分类

　　危险源等级控制措施

　　低

　　I

　　安全的，暂时有能发生事故的，可以忽略

　　中

　　n

　　临界的，有导致事故的可能性，事用故处于临界状

　　态，可能造成人员伤亡和财产损失，应该采取措施

　　予以控制

　　较高

　　m

　　危险的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产

　　损失，必须釆取措施进行控制

　　高

　　IV

　　灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财

　　产巨大损失，必须立即设法消除。

　　2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如

　　下基本要求：

　　1）能消除或减弱生产过程中产生的危险危害；

　　2）能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

　　3）能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4）能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　　5）意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

　　3、制定安全对策措施应遵循的原则

　　安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济

　　合理性

　　1）安全技术措施等级顺序

　　当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求,并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

　　直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则

　　♦消除一通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产

　　中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。

　　♦预防一当消除危险、有害因素确有困难时，可釆取预防性技术措施，预防危险、危害

　　的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

　　♦减弱一在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可釆取减少危险、

　　危害的措施，如釆用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。

　　♦隔离一在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔

　　开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等。

　　♦连锁一当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终

　　止危险、危害发生。

　　♦警告一在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志;

　　必要设置声、光或声光组合报警装置。2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其

　　后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉

　　影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地釆取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要釆取优化组合的综合措施。

　　可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生

　　产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的,

　　能够落

　　实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应

　　采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。

　　经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策

　　措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。

　　三、针对安全风险危险源进行分级管理1、iv级危险源各级机构都必须对其实施管理，in级危险源由厂、车间、班组三级

　　对其实施管理，余类推。详情如图

　　2、落实责任人、检査部门、监督部门

　　管理机构

　　责任人

　　检查部门

　　公司

　　公司级专职安全员

　　总经部

　　车间

　　车间级兼职安全员

　　生产部

　　班组

　　班组级兼职安全员

　　车间

　　监督部门总经办总经办生产部

　　岗位

　　操作工

　　班组

　　3、安全风险危险源（点）日常管理措施

　　（1）安全风险危险源危险源培训

　　车间

　　（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新当下述情况发生变化

　　时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险源辨识更新。

　　♦适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；♦公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；

　　4、制定并完善危险控制对策危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对

　　策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。

　　5、树立危险控制点警示牌危险控制点警示牌应牢固树立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处。危险控制点

　　警示牌应标明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主要控制措施。

　　为了保证危险控制点警示牌的警示效果和美观一致性，最好对警示牌的材质、大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采用钢板制作，底色采用黄色或白色，A、B、C、D级危险源的危险控制点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体字书写。

　　6、制定危险控制点检表危险源辨识材料经验收合格后应按计划分步骤地制定危险控制点检査表（对检修单位为开工准备检查表），以便通过该检查表的实施掌握有关动态危险信息，为隐患整改提供依据。

　　7、对有关危险源按危险控制点检査表实施检査

　　各有关责任人或检査部门对不同级别危险源实施检査的周期8、制定临时措施对尚未进行彻底整改的危险因素制订并实施切实有效的临时措施，保证不被触发引起事故。

　　四、各级领导干部及专业管理人员，要按照现场要求和到位标准，深入作业现场，

　　深入班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。

篇八：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　一、总则

　　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维

　　护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。

　　2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”

　　的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根

　　据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

　　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认

　　真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险评价与风险控制

　　1、风险评价的方法

　　风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表

　　示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。

　　可能性能级分类

　　级别

　　分数

　　1

　　4

　　可能性几乎肯定发生

　　2

　　3

　　很可能发生

　　3

　　2

　　中等可能

　　4

　　1

　　后果等级

　　不大可能

　　含义预计在多数情况下事件每天至每周发生一次多数情况每周至每月发生一次有时发生，每月至每年发生一次

　　仅在特殊例外情况下发生

　　示例个别阀门泄漏，习惯性操作等管道泄漏

　　压力容器安全附件拭自发失效

　　级别

　　分数

　　事故类型

　　1

　　4

　　死亡

　　2

　　3

　　3

　　2

　　4

　　1

　　重伤轻伤记录工伤

　　危险程度等级

　　危险程度分类

　　危险源等级

　　低

　　Ⅰ

　　中

　　Ⅱ

　　较高

　　Ⅲ

　　高

　　Ⅳ

　　风险矩阵

　　几乎肯定发生

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅳ

　　Ⅳ

　　很可能发生

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅲ

　　Ⅳ

　　中等可能

　　Ⅰ

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅲ

　　不大可能

　　Ⅰ

　　Ⅰ

　　Ⅱ

　　Ⅱ

　　记录工伤

　　轻伤

　　重伤

　　死亡

　　MES法

　　LEC法

　　风险控制

　　是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括

　　风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。

　　危险程度分类低中

　　较高高

　　危险源等级ⅠⅡ

　　ⅢⅣ

　　控制措施安全的，暂时不能发生事故的，可以忽略临界的，有导致事故的可能性，事故处于临界状态，可能造成人员伤亡和财产损失，应该采取措施予以控制危险的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，必须采取措施进行控制灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财产巨大损失，必须立即设法消除

　　2、安全对策措施应具备的基本功能

　　在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求：

　　1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害；

　　2)能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

　　3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4)能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　　5)意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

　　3、制定安全对策措施应遵循的原则➢安全技术措施等级顺序；➢安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性1）安全技术措施等级顺序当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按

　　下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：直接安全技术措施。间接安全技术措施。指示性安全技术措施。若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业

　　标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。联锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出

　　对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。三、针对安全风险危险源进行分级管理1、Ⅳ级危险源各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

　　2、2、落实责任人、检查部门、监督部门

　　管理机构

　　责任人

　　检查部门

　　监督部门

　　区域公司

　　区域公司专职安全员

　　公司

　　公司级专职安全员

　　车间

　　班组

　　岗位

　　3、安全风险危险源（点）日常管理措施

　　（1）安全风险危险源危险源培训

　　（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新

　　当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）

　　安全风险危险源辨识更新。

　　适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　　各公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；

　　4、制定并完善危险控制对策

　　危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所

　　提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，

　　同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内

　　容进行调整。

　　5、树立危险控制点警示牌

　　危险控制点警示牌应牢固树立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处。

　　危险控制点警示牌应标明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主

　　要控制措施。

　　为了保证危险控制点警示牌的警示效果和美观一致性，最好对警示牌的材质、

　　大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采用钢板制作，底色采用黄色

　　或白色，A、B、C、D级危险源的危险控制点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体

　　字书写。

　　6、制定危险控制点检表

　　危险源辨识材料经验收合格后应按计划分步骤地制定危险控制点检查表（对

　　检修单位为开工准备检查表），以便通过该检查表的实施掌握有关动态危险信息，

　　为隐患整改提供依据。

　　7、对有关危险源按危险控制点检查表实施检查各有关责任人或检查部门对不同级别危险源实施检查的周期8、制定临时措施对尚未进行彻底整改的危险因素制订并实施切实有效的临时措施，保证不被触发引起事故。四、各级领导干部及专业管理人员，要按照现场要求和到位标准，深入作业现场，深入班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。

　　华润雪花啤酒（伊春）有限公司安全管理部

篇九：安全风险分级管控制度

　　安全风险分级管控制度

　　第一条为了以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果，通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，做出客观而科学的决策，预防事故的发生，特制定本制度。

　　第二条适用范围适用于现场安全管理的风险评价与控制，适用于施工作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况。第三条职责1、总经理工作职责1.1确保获得建立、实施、保持和持续改进风险管控机制所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。1.2确保体系变更时，维持体系完整性。1.3组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。1.4确保公司全员参与风险分级管控体系，重点监督、指导领导小组、推动小组其他人员履行其职责。2、安全主任工作职责公司安全主任是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的组织及监督管理。负责将体系建设工作纳入安全生产绩效考核、安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。3、安全质量部工作职责公司安全质量部主要负责起草风险分级管控制度体系文件；负责指导和监督检查本部及所属各项目风险分级管控落实情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对所有风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。4、其他相关部门工作职责4.1财务部门负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控工作的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。4.2工程技术部、设备材料部、综合办公室等职能部门负责职责范围内的危

　　险源辨识、风险评价和控制措施的确定；协调指导和监督检查职责范围内风险分级管控体系建设；负责职责范围内风险管控措施落实情况的监督管理。

　　所属各项目应相应建立风险分级管控制度，做好所负责区域或项目的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调工作，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时监督、指导本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本公司或项目的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

　　第四条风险分级工作管理

　　1、成立风险评估小组1.1风险评估小组由公司总经理任组长，成员包括安全主任、安全质量部成员、工程技术部成员、总工办成员、项目安全主任、工作经验丰富的安全员、员工代表等。1.2评估小组成员培训，进一步熟悉信息收集和评估的方法、准确辨识工作环境中的危害与风险、环境因素及其产生的影响。1.3、收集有关信息。包括有关法规、标准、规程、规范和个人岗位危害辨识结果、安全健康管理文件以及事故统计表、监测报告等，建立并保留工作场所登记表、设备登记表、工器具登记表、材料登记表、工种和岗位登记表、作业任务登记表、风险评估记录、危险物质清册等相关记录、表单。2、危险源辨识2.1危险源辨识应覆盖全部设备设施、作业活动和工艺流程，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》。对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识；对于重点监管危险化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。2.2危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、风险物质及其控制和影响因素上。2.3风险源辨识应考虑覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。

　　2.4通过多种方法的辨识，彻底掌握生产活动中的危险因素底数，做到系统、全面、无遗漏，最后将风险源识别情况填入《**项目风险源登记、辨识、评价表》内，每月进行定期更新完善，实现危险源的动态识别。

　　3、风险评价3.1评价所辨识的危害及产生影响后果的严重性，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对公司形象的影响。3.2评价发生危害事故、事件的可能性，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态下发生）、现场是否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危害事件发生的可能性。3.3将危险源按照人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷、不良环境影响等4大方面不同小项进行分类。采取LEC法对辨识出的危险源进行风险评价，从事件发生的可能性大小、人员暴露于危险环境中的频繁程度、事件发生的后果进行打分评定。4、确定风险等级4.1根据作业条件风险性评价法（LEC法），对所有危险源按照“I级（极其风险，不能继续作业）、II级（高度风险，要立即整改）、III级（显著风险，需要整改）、IV级（一般风险，需要注意）、V级（稍有风险，可以接受）”的风险级别进行评定。4.2风险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正，形成《风险源清单》。4.3所属各项目参照市政总对风险的辨识、评价办法，督促本部及各项目部形成《风险源清单》，经审批后进行发布，并报公司安全质量部备案。第五条风险管控

　　1、制定风险分级管理标准根据公司对所属项目部的风险等级划分的有关规定，监控级别分为：公司监控（Ⅰ级、Ⅱ级）、所属各项目监控（Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级）、项目部监控（Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级）。2、制定控制措施

　　2.1公司及所属项目部都应建立健全风险管理的规章制度：包括风险重点控制实施细则、安全技术交底、安全操作规程、信息反馈制度、风险作业审批制度、异常情况应急措施、考核及奖罚制度等。

　　2.2明确责任、定期检查。对于各风险级别的危险源，应分别确定责任人，明确管理职责；对危险源的检查要对照检查表逐条逐项，按规定的方法和标准进行检查，并作好记录；专职安全人员要对各级管理人员实行检查的情况定期检查、监督并严格进行考评，以实现管理的闭合。

篇十：安全风险分级管控制度

　　并严格按照安全管控现场点检表现场监管全面掌控作业现场班组岗位人员的风险辨识情况岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境设备设施劳动防护进行安全风险辨识发现安全风险后及时向当班班组长汇报若发现存在不符专项辨识程序1全国其他其他发生重特大事故后或厂发生涉险事故出现重大非伤亡事故隐患由厂长组织各事业部科室从汲取事故教训和消除事故隐患的角度开展一次针对性的专项辨识辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞盲区指导修订完善设计方案作业规程操作规程安全技术措重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识识评估结果用于完善设计方案指导生产工艺选择生产系统布置设备选型劳动组织确定等

　　“安全风险分级管控”工作制度

　　为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在

　　的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，

　　把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，

　　根据公司要求并结合我厂实际，特制定本办法。

　　一、总则

　　安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能

　　存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评

　　估、分级管控的管理措施。

　　各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,

　　各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主

　　体。

　　二、“安全风险分级管控”组织机构

　　（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

　　组

　　长：

　　常务副组长：

　　副组长：

　　成

　　员：

　　领导组职责

　　1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负

　　责。

　　安全

　　2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。5、段长负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、综合辨识程序1、年度辨识评估每年由厂长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我厂生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。2、月度辨识评估每月由各车间主任牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各车间组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进

　　安全

　　行一次专业系统的安全风险辨识。3、周辨识评估段长负责人每周组织本段人员，对本工段作业区域开展全面的安全风险辨识，由本工段技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。4、日辨识评估班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《安全管控现场点检表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长，安全员，车间主任，安全科，逐级上报。（二）专项辨识程序1、全国其他其他发生重特大事故后或厂发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由厂长组织各事业部、科室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。2、新工艺、新设备安装使用前，由车间负责人、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，

　　安全

　　辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由车间负责人、业务科室，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（三）风险辨识评估方法1、安全风险等级标准由厂长牵头组织，在“企业安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司规章制度确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我厂实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

　　较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

　　2、安全风险评估（1）每次风险辨识结束后，分别由厂长、各车间负责人，业务科室

　　安全

　　组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照厂制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。（2）各车间每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。四、安全风险分级管控1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“厂、车间、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2、由厂长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由厂长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管

　　安全

　　控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。4、由车间负责人牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。5、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。五、安全风险公告警示及培训1、完善安全风险公告制度，全厂要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。各车间安全员负责做好日常监督检查。2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全厂所有人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全

　　安全

　　风险的基本特征及防范、应急措施。3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由各车间安全员及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域工段、班组、岗位。六、考核办法1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，考核主要负责人各200元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，考核主要责任人100元；2、车间针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，考核主要负责人各200元；编制内容不全，编制不合格的，考核主要责任人100元。3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。4、车间作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。5、上岗段长、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《安全管控现场点检表》现场监管的，考核段长、班组长各50元。6、岗位员工上岗前未严格按照《安全管控现场点检表》对上岗区域进行安全风险辨识的，考核责任人20元；凡发现安全风险未及时处

　　安全

　　理并汇报的，考核责任人20元。7、各车间对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，考核主要负责人100元。9、各相关未按规定在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，考核责任主要负责人100元。

　　安全

篇十一：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控制度

　　一、总则

　　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定,结合公司安全生产实际，制定本制度。

　　2、各部门按照“分级控制”的原则,建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

　　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险评价与风险控制

　　1、风险评价的方法

　　风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示.

　　可能性能级分类

　　级别1

　　分数4

　　2

　　3

　　3

　　2

　　4

　　1

　　可能性几乎肯定发生很可能发生

　　中等可能不大可能

　　含义

　　示例

　　预计在多数情况下事件每个别阀门泄漏，习惯

　　天至每周发生一次

　　性操作等

　　多数情况每周至每月发生管道泄漏

　　一次

　　有时发生,每月至每年发生一次

　　压力容器安全附件仅在特殊例外情况下发生

　　拭自发失效

　　后果等级级别1234

　　分数4321

　　危险程度等级

　　危险程度分类

　　低

　　中

　　较高

　　高

　　风险矩阵

　　几乎肯定发生

　　Ⅱ

　　很可能发生

　　Ⅱ

　　中等可能

　　Ⅰ

　　不大可能

　　Ⅰ

　　记录工伤

　　MES法

　　事故类型死亡重伤轻伤

　　记录工伤

　　危险源等级ⅠⅡⅢⅣ

　　ⅢⅢⅡⅠ轻伤

　　ⅣⅢⅢⅡ重伤

　　ⅣⅣⅢⅡ死亡

　　LEC法

　　风险控制

　　是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险,它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。

　　危险程度分类低

　　危险源等级Ⅰ

　　中

　　Ⅱ

　　较高

　　Ⅲ

　　高

　　Ⅳ

　　控制措施

　　安全的,暂时不能发生事故的，可以忽略

　　临界的，有导致事故的可能性，事故处于临界状态,可能造成人员伤亡和财产损失，应该采取措施予以控制

　　危险的,可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，必须采取措施进行控制

　　灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财产巨大损失，必须立即设法消除

　　2、安全对策措施应具备的基本功能

　　在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求:

　　1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害;

　　2)能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

　　3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4)能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　　5)意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

　　3、制定安全对策措施应遵循的原则

　　➢安全技术措施等级顺序；

　　➢安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　　1）安全技术措施等级顺序

　　当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

　　直接安全技术措施。

　　间接安全技术措施。

　　指示性安全技术措施.

　　若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则

　　消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质,实现自动化、遥控技术等。

　　预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施,预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

　　减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。

　　隔离-在无法消除、预防、减弱的情况下,应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开,如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等.

　　联锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。

　　警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置.

　　2)安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　　针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果,提出对策措施.由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉影响性,对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。

　　可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的.此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作.

　　经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，

　　对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。

　　三、针对安全风险危险源进行分级管理

　　1、Ⅳ级危险源各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理,余类推。详情如图

　　2、2、落实责任人、检查部门、监督部门

　　管理机构

　　责任人

　　检查部门

　　监督部门

　　区域公司

　　区域公司专职安全员

　　公司

　　公司级专职安全员

　　车间

　　班组

　　岗位

　　3、安全风险危险源(点）日常管理措施

　　(1）安全风险危险源危险源培训

　　（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新

　　当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源,更新（或补充）安全风险危险源辨识更新.

　　适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　　各公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；4、制定并完善危险控制对策

　　危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善,同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。

　　5、树立危险控制点警示牌

　　危险控制点警示牌应牢固树立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处.

　　危险控制点警示牌应标明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主要控制措施。

　　为了保证危险控制点警示牌的警示效果和美观一致性，最好对警示牌的材质、大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采用钢板制作，底色采用黄色或白色,A、B、C、D级危险源的危险控制点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体字书写。

　　6、制定危险控制点检表

　　危险源辨识材料经验收合格后应按计划分步骤地制定危险控制点检查表(对检修单位为开工准备检查表)，以便通过该检查表的实施掌握有关动态危险信息，为隐患整改提供依据.

　　7、对有关危险源按危险控制点检查表实施检查

　　各有关责任人或检查部门对不同级别危险源实施检查的周期

　　8、制定临时措施

　　对尚未进行彻底整改的危险因素制订并实施切实有效的临时措施,保证不被触发引起事故.

　　四、各级领导干部及专业管理人员，要按照现场要求和到位标准,深入作业

　　现场，深入班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位,不断降低和努力化解人身安全风险。

　　华润雪花啤酒（伊春）有限公司安全管理部

篇十二：安全风险分级管控制度

P>　　.

　　安全风险分级管控制度

　　一、总则

　　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。

　　2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全

　　风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措

　　施，化解和降低安全风险。

　　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险评价与风险控制

　　1、风险评价的方法风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距

　　的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。

　　可能性能级分类

　　级别分数可能性

　　含义

　　示例

　　1

　　4

　　几乎肯定发预计在多数情况下，事件每天至每

　　生

　　周发生一次

　　2

　　3

　　很可能发生多数情况，每周至每月发生一次线路烧断

　　3

　　2

　　中等可能有时发生，每月至每年发生一次

　　4

　　1

　　不大可能仅在特殊例外情况下发生

　　后果等级

　　级别

　　分数

　　事故类型

　　1

　　4

　　死亡

　　2

　　3

　　重伤

　　3

　　2

　　轻伤

　　4

　　1

　　记录工伤

　　危害程度等级

　　危险程度等级

　　危险源等级

　　低

　　Ⅰ

　　中

　　Ⅱ

　　较高

　　Ⅲ

　　高

　　Ⅳ

　　风险矩阵

　　制度范本精选版

　　.

　　几乎肯定发生Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅳ

　　Ⅳ

　　很可能发生Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅲ

　　Ⅳ

　　中等可能

　　Ⅰ

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅲ

　　不大可能

　　Ⅰ

　　Ⅰ

　　Ⅱ

　　Ⅱ

　　记录工伤

　　轻伤

　　重伤

　　死亡

　　MES法LEC法风险控制

　　是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理

　　风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划

　　的安排和实施。

　　危险程度分类危险源等级控制措施

　　低

　　Ⅰ

　　安全的，暂时有能发生事故的，可以忽略

　　中

　　Ⅱ

　　临界的，有导致事故的可能性，事用故处于临界状

　　态，可能造成人员伤亡和财产损失，应该采取措施

　　予以控制

　　较高

　　Ⅲ

　　危险的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产

　　损失，必须采取措施进行控制

　　高

　　Ⅳ

　　灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财

　　产巨大损失，必须立即设法消除。

　　2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如

　　下基本要求：

　　1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害；

　　2)能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

　　3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4)能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　　5)意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

　　3、制定安全对策措施应遵循的原则

　　安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济

　　合理性

　　1）安全技术措施等级顺序

　　制度范本精选版

　　.

　　当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

　　直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则◆消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。◆预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。◆减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。◆隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。◆连锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。◆警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。

　　2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉

　　制度范本精选版

　　.

　　影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。

　　可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。

　　经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。三、针对安全风险危险源进行分级管理

　　1、Ⅳ级危险源各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

　　2、落实责任人、检查部门、监督部门

　　管理机构责任人

　　检查部门

　　公司

　　公司级专职安全员

　　总经部

　　制度范本精选版

　　监督部门总经办

　　.

　　车间

　　车间级兼职安全员

　　生产部

　　总经办

　　班组

　　班组级兼职安全员

　　车间

　　生产部

　　岗位

　　操作工

　　班组

　　车间

　　3、安全风险危险源（点）日常管理措施（1）安全风险危险源危险源培训

　　（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新当下述情况发

　　生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险

　　源辨识更新。

　　◆适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　　◆公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；

　　4、制定并完善危险控制对策

　　危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识

　　所提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、

　　完善，同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相

　　冲突的内容进行调整。

　　5、树立危险控制点警示牌

篇十三：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控制度

　　.

　　安全风险分级管控制度

　　一、总则

　　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维

　　护企业坚固，结合企业安全生产实质，拟定本制度。

　　2、各部门依照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下共同、专业配合、共同防守”

　　的安全风险预警和控制系统，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根

　　据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

　　3、各专业管理部门要依照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认

　　真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险议论与风险控制

　　1、风险议论的方法

　　风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和结果的严重程度分别用定性的语言或表示相对差距的分值来表

　　示，尔后将两者结合起来，获取形似矩阵的风险程度的表示。

　　可能性能级分类

　　级别

　　分数

　　1

　　4

　　2

　　3

　　3

　　2

　　4

　　1

　　结果等级

　　可能性几乎一定发生很可能发生

　　中等可能不大可能

　　含义估计在多数状况下事件每天至每周发生一次多数状况每周至每个月发生一次有时发生，每个月至每年发生一次

　　仅在特别例外状况下发生

　　示例个别阀门泄漏，习惯性操作等管道泄漏

　　压力容器安全附件拭自觉无效

　　级别

　　分数

　　事故种类

　　1

　　4

　　2

　　3

　　3

　　2

　　4

　　1

　　死亡重伤小伤记录工伤

　　危险程度等级

　　,..

　　安全风险分级管控制度

　　.

　　危险程度分类

　　危险源等级

　　低

　　Ⅰ

　　中

　　Ⅱ

　　较高

　　Ⅲ

　　高

　　Ⅳ

　　风险矩阵

　　几乎一定发生

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅳ

　　Ⅳ

　　很可能发生

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅲ

　　Ⅳ

　　中等可能

　　Ⅰ

　　Ⅱ

　　Ⅲ

　　Ⅲ

　　不大可能

　　Ⅰ

　　Ⅰ

　　Ⅱ

　　Ⅱ

　　记录工伤

　　小伤

　　重伤

　　死亡

　　MES法LEC法

　　风险控制

　　是指依据危害议论的结果，选择、拟定和实行合适的风险控制计划来办理风险，它包含

　　风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实行。

　　危险程度分类低中

　　较高高

　　危险源等级ⅠⅡ

　　ⅢⅣ

　　控制措施安全的，暂时不可以发惹祸故的，可以忽视临界的，有以致事故的可能性，事故处于临界状态，可能造成人员伤亡和财富损失，应该采纳措施予以控制危险的，可能以致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，一定采纳措施进行控制灾害的，会以致事故发生，造成人员严重伤亡或财富巨大损失，一定马上想法除掉

　　2、安全对策措施应具备的基本功能

　　在考虑、提出安全对策措施时，有以下基本要求：

　　1)能除掉或减弱生产过程中产生的危险危害；

　　2)能办理危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4)能有效预防重要事故和职业危害的发生；5)不测事故时，能为遇险人员供给自救和互救条件。

　　,..

　　安全风险分级管控制度

　　.

　　3、拟定安全对策措施应依照的原则安全技术措施等级序次；安全对策措施应拥有针对性、可操作性和经济合理性

　　1）安全技术措施等级序次当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按以下安全技术措施等级序次选择安全技术措施：直接安全技术措施。间接安全技术措施。指示性安全技术措施。

　　若间接、指示性安全技术措施依旧不可以防范事故、危害发生，则应采纳岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防范用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级序次应依照的详尽原则除掉—经过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上除掉危险、有害要素，如生产中以无害物质取代有害物质，实现自动化、遥控技术等。

　　预防—当除掉危险、有害要素确有困难时，可采纳预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。减弱—在没法除掉危险、有害要素和难以预防的状况下，可采纳减少危险、危害的措施，如采纳局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质取代高毒性物质、降温措施、避雷装置、除掉静电装置、减振装置、消声装置等。

　　隔断—在没法除掉、预防、减弱的状况下，应将人员与危险、有害要素分开和将不可以共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防范屏、隔断操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防范服、各种防毒面具)等。联锁—当操作者失误或设施运转一旦达到危险状态时，应经过连锁装置停止危险、危害发生。警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标记；必需设置声、光或声光组合报警装置。2）安全对策措施应拥有针对性、可操作性和经济合理性针对性是指针对不一样岗位的特色和议论中提出的主要危险、有害要素及以后果，提出

　　,..

　　安全风险分级管控制度

　　.

　　对策措施。由于危险、有害要素及以后果拥有隐蔽性、随机性交织影响性，对策措施不但要针对某项危险、有害要素孤立地采纳措施并且为使系统全面地达到国家安全指标要采纳优化组合的综合措施。可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依照因此对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，可以落实和实行的。其余，要尽可能详尽指明对策措施所依照的法规、标准，说明应采纳的详尽的对策措施，以便于应用和操作。经济合理性是指不该超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应吻合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。三、针对安全风险危险源进行分级管理1、Ⅳ级危险源各级机构都一定对其实行管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

　　2、2、落实责任人、检查部门、督查部门

　　管理机构

　　责任人

　　检查部门

　　,..

　　督查部门

　　安全风险分级管控制度

　　.

　　地域企业

　　地域企业专职安全员

　　公司

　　企业级专职安全员

　　车间

　　班组

　　岗位

　　3、安全风险危险源（点）平常管理措施

　　（1）安全风险危险源危险源培训

　　（2）安全风险危险源危险源鉴别、风险议论与风险控制更新

　　当下述状况发生变化时，各单位应及时鉴别安全风险危险源，更新（或增补）

　　安全风险危险源鉴别更新。

　　适用的法律法规、标准及其余要求等发生变化；

　　各企业的工艺标准、作业环境、设施、设施等发生变化或更新；

　　4、拟定并完美危险控制对策

　　危险控制对策一般在危险源鉴别登记表中已有记录。为了保证危险源鉴别所

　　提对策的针对性和可操作性，有必需依据班组危险预知活动结果对其增补、完美，

　　同时，还对付安全操作规程、安全确认制及其余有关管理制度中与之相矛盾的内

　　容进行调整。

　　5、建立危险控制点警告牌

　　危险控制点警告牌应坚固建立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处。

　　危险控制点警告牌应注明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主

　　要控制措施。

　　为了保证危险控制点警告牌的警告成效和雅观一致性，最好对警告牌的材

　　质、大小、颜色、字体等作出一致规定。该警告牌一般采纳钢板制作，底色采纳

　　黄色或白色，A、B、C、D级危险源的危险控制点警告牌分别用红、绿、蓝、黑

　　楷体字书写。

　　6、拟定危险控制点检表

　　危险源鉴别资料经查收合格后应按计划分步骤地拟定危险控制点检查表（对

　　检修单位为动工准备检查表），以便经过该检查表的实行掌握有关动向危险信息，

　　为隐患整顿供给依照。

　　,..

　　安全风险分级管控制度

　　.

　　7、对有关危险源按危险控制点检查表实行检查各有关责任人或检查部门对不一样级别危险源实行检查的周期8、拟定暂时措施对还没有进行完全整顿的危险要素制定并实行的确有效的暂时措施，保证不被触发引举事故。四、各级领导干部及专业管理人员，要依照现场要乞降到位标准，深入作业现场，深入班组，睁开检查、督查和指导，的确做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不停降低和努力化解人身安全风险。

　　华润雪花啤酒（伊春）有限企业安全管理部

　　,..

篇十四：安全风险分级管控制度

P>　　措施保障工作组通风科调度室安全科培训科机电科技术科地测防治水科风险控制工作组矿长副矿长各科队各操作岗位风险管控工作组矿井建设系统安全全评价安全评价安全风险评估安全风险辨识划分建设系统管理要素制定管理标准制定防范措施落实控制措施制定岗位责任落实岗位流程规范培训检查安全风险辨识与评估工作组考核

　　精选资料

　　安全风险分级管控工作制度

　　为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

　　第一章总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指双鹰公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。第三条本制定适用于双鹰公司所属各单位。

　　第二章组织管理第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订老鹰岩煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查

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　　和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

　　第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

　　第三章安全风险辨识范围第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第七条单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故

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　　隐患后等情况，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：

　　（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

　　（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

　　（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

　　（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科

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　　室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

　　第八条基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。

　　第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

　　第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

　　第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

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　　作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

　　第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：

　　1．涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；

　　2．特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

　　3．重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4．其他复杂、特殊施工作业。

　　第四章辨识评估方法第十三条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，

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　　煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。

　　第十四条安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

　　重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第十六条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

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　　第十七条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

　　第十八条单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

　　第十九条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。

　　第二十条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

　　第二十一条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

　　第二十二条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。

　　第二十三条单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

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　　第二十四条单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

　　第二十五条单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。

　　第五章安全风险分级管控基本要求第二十六条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第二十七条由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。第二十八条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。第二十九条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度

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　　安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

　　第三十条由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

　　第三十一条矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

　　第三十二条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

　　第三十三条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

　　第六章考核办法第三十四条未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；第三十五条各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安

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　　全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

　　第三十六条各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

　　第三十七条本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

　　第三十八条现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚现场值班员、班组长各200元。

　　第三十九条岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

　　第四十条岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

　　第四十一条各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

　　第四十二条各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

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　　附件1：常用安全风险辨识评估方法附件2：安全风险分级管控工作流程

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　　附件1：

　　常用安全风险辨识评估方法

　　一、定性评估法定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

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　　本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。

　　三、危险与可操作性分析(HAZOP)法该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：1．建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2．划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3．定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。4．分析发生偏差的原因及后果。5．制定对策。

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　　本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

　　四、预先危险分析（PHA）法该方法是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1．危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。2．确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。3．针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4．确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。5．制定预防事故发生的安全对策措施。本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际

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　　上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。

　　本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。六、“五步”评估法本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全建设条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

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　　附件2

　　安全风险分级管控工作流程

　　安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下：

　　第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。

　　第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。

　　第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

　　第四步：制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

　　第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

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　　准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析

　　否

　　辨识评估是否

　　全面准确

　　是

　　否管控措施是否有效

　　是结束

　　图1安全风险辨识、评估、管控工作流程

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篇十五：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控制度

　　1.目的为加强安全管理，消除或减少危害,增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故,降低安全风险,特制定本制度.2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所,包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。3.定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态.3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。3。3安全风险（以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控"的原则，实行差异化、动态化管控.4。职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险x级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作,编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。5。安全风险等级评价程序

　　5.1成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加,编制本公司的安全生产风险x级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件.5.2评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为：重大风险:是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。较大风险:是指可能造成人员伤害和设备损伤。一般风险：是指可能造成人员伤害。低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5。4安全风险评估5.4。1每年进行一次安全风险辨识,建立一整套安全风险数据库。5。4。2根据安全风险评价依据，由公司安全生产风险评价组对安全风险清单进行评价。5。4.3建立重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝"四色安全风险空间分布图，实行“一风险一档案"。5.5风险控制

　　企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。针对安全风

　　险特点，从组织、制度、技术、操作指南、应急措施等方面对安全风

　　险进行有效管控.

　　5。5、安全风险分级管控

　　5。51、根据安全风险评估,针对安全风险类型和等级,从高到低,分为

　　“公司、车间、班组"三级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业

　　员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

　　5.52、由分管安全副经理亲自组织实施,针对重大、较大安全风险，采

　　取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段,制定管控措施

　　和工作方案，人员、资金要有保障.

　　5。53、由分管安全副经理牵头组织召开专题会,每月对评估出的重大

　　安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查x析,识别是否存在

　　漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,布置下

　　一月度安全风险管控要点。

　　5.54、安全生产科负责严格对照每一项安全风险的管控措施,抓好日常

　　监督检查，确保管控措施严格落实到位。

　　6、评价准则

　　6。1按事故发生的可能性为判断准则

　　等级

　　标准

　　在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害

　　1

　　的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经

　　常发生此类事故或事件。

　　危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发

　　2

　　生过任何监测,或在现场有控制措施，但未有效执行或控

　　制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

　　没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等），

　　3

　　或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现

　　场有监测系统）,或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事

　　故或事件。

　　危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有

　　4

　　防范控制措施，并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事

　　件。

　　有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安

　　5

　　全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事

　　故或事件.

　　6。2安全风险等级判定准则及控制措施

　　风险度风险等级应采取的行动/控制措施

　　实施期限

　　1

　　一级

　　在采取措施降低危害前,不能立刻

　　继续作业，对改进措施进行评

　　估

　　2

　　二级

　　采取紧急措施降低风险，及时立即或限期

　　整改建立运行控制程序，定期整改

　　检查、测量及评估

　　3

　　三级

　　限期整改

　　采取措施及时整改、按操作规

　　程加强培训及沟通

　　4

　　四级

　　可考虑建立操作规程、作业指近期整改

　　导书但需定期检查

　　5

　　五级以上无需采用控制措施

　　需保存记录

　　7、安全风险公告警示及培训7.1、完善安全风险公告制度，公司在各车间门口的显著位置，公告存在的安全风险、管控责任人和主要管控措施.制作岗位安全风险告知卡,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。7.2、加强风险教育和技能培训，每年对公司全员进行安全风险知识为主的安全教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。8、安全生产科对评估后的安全风险归类建档并指导、监督相关车间、班组管理人员贯彻执行。9、按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。10、本制度自发布之日起执行。

篇十六：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控制度

　　一、总则

　　1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。

　　2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

　　3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

　　二、安全风险评价与风险控制

　　1、风险评价的方法

　　风险矩阵法

　　将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。

　　可能性能级分类

　　级别

　　分数

　　1

　　4

　　2

　　3

　　3

　　2

　　4

　　1

　　可能性几乎肯定发生

　　很可能发生中等可能不大可能

　　含义预计在多数情况下事件每天至每周发生一次多数情况每周至每月发生一次有时发生，每月至每年发生一次

　　仅在特殊例外情况下发生

　　示例个别阀门泄漏，习惯性操作等管道泄漏

　　压力容器安全附件拭自发失效

　　1/9

　　后果等级级别1234

　　分数4321

　　事故类型死亡重伤轻伤

　　记录工伤

　　危险程度等级

　　危险程度分类

　　低

　　中

　　较高

　　高

　　风险矩阵

　　几乎肯定发生

　　Ⅱ

　　很可能发生

　　Ⅱ

　　中等可能

　　Ⅰ

　　不大可能

　　Ⅰ

　　记录工伤

　　法

　　危险源等级ⅠⅡⅢⅣ

　　ⅢⅢⅡⅠ轻伤

　　ⅣⅢⅢⅡ重伤

　　ⅣⅣⅢⅡ死亡

　　2/9

　　法风险控制

　　是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。

　　危险程度分类低

　　中

　　危险源等级Ⅰ

　　Ⅱ

　　较高

　　Ⅲ

　　高

　　Ⅳ

　　控制措施

　　安全的，暂时不能发生事故的，可以忽略

　　临界的，有导致事故的可能性，事故处于临界状态，可能造成人员伤亡和财产损失，应该采取措施予以控制

　　危险的，可能导致事故发生，造成人员伤亡或财产损失，必须采取措施进行控制

　　灾难的，会导致事故发生，造成人员严重伤亡或财产巨大损失，必须立即设法消除

　　2、安全对策措施应具备的基本功能

　　在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求：

　　1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害；2)能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害；

　　4)能有效预防重大事故和职业危害的发生；

　　5)意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。3、制定安全对策措施应遵循的原则

　　安全技术措施等级顺序；

　　安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性

　　3/9

　　1）安全技术措施等级顺序

　　当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：

　　直接安全技术措施。

　　间接安全技术措施。

　　指示性安全技术措施。

　　若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则

　　消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。

　　预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

　　减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。

　　隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。

　　联锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。

　　警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。

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　　2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。

　　三、针对安全风险危险源进行分级管理1、Ⅳ级危险源各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图

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　　2、2、落实责任人、检查部门、监督部门

　　管理机构区域公司

　　责任人区域公司专职安全员

　　检查部门

　　公司

　　公司级专职安全员

　　车间

　　班组岗位

　　3、安全风险危险源（点）日常管理措施

　　监督部门

　　（1）安全风险危险源危险源培训

　　（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新

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　　当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险源辨识更新。

　　适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；

　　各公司的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；

　　4、制定并完善危险控制对策

　　危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。

篇十七：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控工作制度

　　一、总则

　　安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素进行超前辨识，分析评估，分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

　　二、安全风险分级管控组织机构

　　（一）风险分级管控工作领导小组组长：副组长：成员：领导小组下设办公室设在安检部。安全风险分级管控办公室负责检查、督查安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：1、制定安全风险分级管控工作制度制定实施方案，明确安全风险的辨识范围、辨识方法，管控工作流程等内容，明确管控措施以及层级责任考核奖励等内容。2、制定安全风险辨识程序和方法，也就是进行系统的分析，危险源的调查，危险区域的界定，存在的条件及触发因素的分析，潜在危险性的分析。

　　1

　　3、指导、督促各科室、区队开展“安全风险分级管控工作”。4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查考核。5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作组交办的其他工作。（二）安全风险分级管控工作领导小组职责1、矿长是安全风险分级管控工作第一责任人，对矿区范围内重大安全风险分级管控工作全面负责。2、各分管矿长具体负责辨识、分析评估、管控分管系统范围内的重大安全风险分级管控工作。3、安检部负责组织全矿安全风险辨识、分析评估、管控、检查、记录、上报和考核等工作，负责组织每十天一次对矿区所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设备设施和活动的安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。4、安检部制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；5、各业务科室、区队、承包商负责本业务范围内的安全风险辨识、分析评估、管控工作。6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控工作。7、岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控工作。（三）领导小组下设4个安全风险辨识专业组1、采装、运输、排土组组长：

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　　成员：2、钻孔、边坡和疏干排水组组长：成员：3、调度、机电设备组组长：成员：4、爆破、职业卫生、安全培训和应急管理组组长：成员：各小组职责：负责按专业开展日常动态安全风险辨识，对所检查出的各类安全风险及时督办，落实整改；负责对本专业重大安全风险辨识和评估认定，做好重大安全风险管控和消除工作。爆破单位需成立安全风险辨识领导小组，明确各自职责，定期开展安全风险辨识、分析评估、管控工作，做好重大安全风险管控和消除工作。各岗位作业人员应当在开始作业前对本岗位危险因素进行一次安全确认，并在作业过程中随时辨识风险。

　　三、安全风险辨识、评估和管控要求

　　1、在组织危险源辨识和安全风险评估前，应对参与辨识、评估的人员进行专题培训。

　　2、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；对入坑人员和地面关键岗位人员进行年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风

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　　险管控措施培训。3、煤矿实行重大安全风险“一票否决”制。矿长定期要组

　　织开展安全风险评估和防控风险论证，明确重大危险源清单，以便做到及时更新，建立档案，从而有效降低安全风险。

　　4、根据安全风险评估结果，将安全风险类型和等级，从高到低，分为“煤矿、区队、班组、岗位”四级，由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术工程管理手段，制定管控措施和工作方案，保障人员、资金到位，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

　　5、每月由矿长牵头组织召开专题会，对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

　　6、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬组织各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

　　7、当系统、工艺、设备、作业环境发生改变时，要及时组织危险源辨识和风险评估。

　　8、年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

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　　9、新水平、新采区、新工作面辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

　　10、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

　　11、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

　　12、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，作为编制安全技术措施的依据。

　　13、煤矿每次风险评估结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，对各系统安全风险和安全隐患，按照煤矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单汇总装订，用于完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，并按照风险等级进行管理。

　　14、对现场辨识出不同类别的安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

　　15、安全风险辨识报告采用逐级报告工作机制，及时记录辨识的风险，并逐级上报，即岗位工报告班组、班组报告安检部、安检

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　　部报告分管矿领导、分管矿领导报告矿长。记录报告一般采用书面形式报告，特殊情况采用口头报告形式，书面报告中，需写明风险地点、内容、拟采取措施建议、报告人姓名、接受人姓名、报告时间等。

　　四、安全风险辨识范围

　　安全风险年度辨识评估范围主要包含煤矿水、火、边坡、爆破、机电运输等可能造成重特大事故危险源。主要包括本年度煤矿各大生产系统及下一年度开采范围。

　　按照事故致因理论：①人的不安全因素；②物的不安全因素；③环境因素；④管理缺陷。从上述四个方面进行安全风险辨识1、首先从人的不安全因素方面进行安全风险辨识，包括人员劳动用品穿戴不齐全，不规范，进入采坑行走滑倒。各类司机驾驶员不遵守交通规则、管理人员违章指挥、从业人员违章操作，人员未经安全教育培训上岗作业、决策失误、带病上岗、心理异常等。2、从物的不安全状态方面进行安全风险辨识。主要包括：①没有按规定配备必要的设备、材料工具；②设备工具选型不符合要求；③.设备安装不符合要求；④设备设施维护不到位；

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　　⑤设备维护不齐全；⑥设备工具不齐全、不完好；⑦设备警示标志不齐全，设置不合理；⑧机的其他不安全因素。从上述八个方面从物的不安全状态方面进行安全风险辨识。3、从我矿作业环境方面进行安全风险辨识。主要从我矿钻孔爆破、采装运输、排土、边坡灾害、火灾等补充方面进行安全风险辨识，主要从以下几方面进行安全风险辨识：①端帮边坡危险；②水害威胁；③火灾威胁；④粉尘威胁；⑤爆破威胁；⑥工作地点不符合规定；⑦采掘设计缺陷；⑧作业区域警示标志设置不齐全、不合理；⑨施工质量不符合要求；⑩道路路面质量差等。4、从管理缺陷方面进行安全风险辨识，主要从以下几方面：①组织机构不合理；②组织机构不完善、机构职责不明确；③规章制度不符合实际；④安全管理制度不完善；⑤操作规程不齐全；⑥作业规程编制审批不符合规定、贯彻不到位；

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　　⑦安全措施、应急预案不完善不合理；⑧岗位设置不齐全、不合理；⑨岗位职责不明确；⑩岗位工作人员配备不足；⑪职工安全教育、培训不到位；⑫其他管理的不安全因素。

　　五、评估程序

　　1准备工作1.1安全评风险辨识评估流程①准备阶段：收集有关安全评风险辨识估资料，初步对矿山重大风险、有害因素进行识别，选择评估方法，编制《安全风险辨识评估大纲》；组织评估技术人员和技术专家，成立安全评估项目组。②实施评估阶段：现场对矿山单位进行安全风险辨识评估，定性、定量分析重大安全风险、有害因素，对矿井重大安全风险进行分级，针对生产经营单位存在的重大事故隐患，提出对策措施建议。③评估报告编制阶段：汇总第二阶段所得到的各种资料数据，综合分析提出安全风险辨识评估结论与建议，完成安全风险辨评估报告书编制。2成立工作组在我矿安全风险分级管控领导小组的领导下，成立安全风险辨识评估工作组：

　　组长：副组长：成员：

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　　领导组下设办公室，办公室主任由安检部部长兼任。安全风险辨识评估工作组职责：（1）组长负责组织各单位对建设过程中的安全风险进行全面辨识评估、分级分类；（2）副组长负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核，组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训；（3）成员负责对安全风险的增减和升降级进行动态管理和更新。3安全风险辨识评估工作制度（1）矿、科（部）、队工作制度①矿长是安全风险辨识评估管控第一责任人，对安全风险辨识评估全面负责。②安全副矿长负责对安全风辨识评估实施的监督、管理、考核。③各技术负责人、副矿长具体负责实施分管系统范围内安全风险辨识评估的工作。④专业技术人员及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。⑤区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险辨识评估工作。

　　六、安全风险分级管控的辨识内容

　　（一）年度辨识内容每年年底由矿长亲自组织制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，对矿区所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动范围进行安全风险辨识，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安

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　　全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

　　（二）专项辨识内容1、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，并用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管副矿长组织有关业务科室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，

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　　补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

　　4、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的风险辨识，由分管副矿长组织有关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据。

　　七、安全风险辨识的方法

　　我矿采用安全风险评估采用LEC评价法进行安全辨识。在大量事件经验基础上依据安全技术措施、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析对系统中存在的危险源做出定性描述，主要采用直接描述法、现场观察、查阅记录法。

　　七、安全风险分级管控辨识程序

　　我矿对安全风险采用综合辨识程序和专项辨识程序。（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自组织，进行年度风险辨识评估，抽查各业务科室、各系统技术人员，围绕人的不安全因素、物的不安全状态，环境的不良因素和管理缺陷等因素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节进行全面系统的安全风险分析，综合考虑作业场所所受威胁人数，引起事故的诱导性原因、伤害方式等，通过对系统分析、危险源的调查，危险区域具定，存在条件

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　　及触发因素分析，潜在危险性分析确定安全风险类别。2、旬度辨识评估每月由分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业

　　系统的安全风险辨识，并由当日各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会。结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、环境条件、安全管理等进行一次专业系统安全风险辨识。

　　3、日辨识评估班组长每班交接班前组织本班组岗位人员对重点工序进行风险辨识评估，全面掌握作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况。岗位员工上岗前区域的环境、设备、设施、劳动保护进行安全风险辨识，发现安全隐患处理确保安全后方可进行作业。（二）专项辨识程序1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。2、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科

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　　室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

　　4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件

　　八、安全风险等级标准

　　1、安全风险等级标准由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。2、安全风险评估

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　　（1）各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照我矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“A、B、C、D”安全风险空间分布图。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

　　（2）各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”。

　　九、安全风险分级管控1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2、由矿长亲自组织实施制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。4、矿领导带班上岗过程中，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

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　　5、各部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

　　八、安全风险公告警示

　　1、完善安全风险公告制度，全矿要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作重大安全风险告知卡，标明重大安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安检部负责做好日常监督检查工作。

　　2、各部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安检部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

　　九、考核办法

　　1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各300元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人100元；

　　2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单汇总装订的单位，罚单位主要负责人100元。

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　　附：安全风险辨识、评估、管控工作流程图

　　确定评估范围与评估方法、标准

　　办

　　调

　　采

　　爆

　　机

　　安

　　地

　　公

　　度

　　剥

　　破

　　电

　　检

　　测

　　室

　　位

　　术

　　汇总评估、打分

　　确定等级

　　列出重大风险清单

　　制定管控措施

　　编制报告

　　重大安全风险公告

　　告

　　成果应用

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篇十八：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控制度

　　1目的为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。2范围

　　本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

　　3频次危险有害因素辨识和风险管控时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。4职责

　　4.1公司总经理组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作，负责重大风险治理所需费用的支付，确保专款专用。

　　4.2安环部经理负责专业领域危害源辨识、风险评价及重大危险因素控制措施的制定；对重大危险控制措施的落实情况进行监督管理。

　　4.3各部门负责组织自己的评价小组进行危险源辨识和更新，风险评价和风险控制策划。

　　4.4各班组负责组织自己的评价小组进行危险源辨识。5工作内容

　　5.1风险辨识

　　风险辨识是对一定范围（即风险点）存在的危险源进行辨识，辨识出可能导致人员伤害和健康损害的根源、状态或行为及它们的组合，包括能量、危害物质和能量、危害物质失去控制两个方面的危害因素。

　　5.1.1划分与确定风险点（1）风险点划分方式与原则划分风险点（即划分风险辨识的范围）采取空间位置划分和系统划分两种基本方式。按照空间位置（区域、场所、设施、部位）划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则；按照系统（如：动力系统、提升运输、生产工艺流程等）划分应涵盖系统全过程所有常规和非常规状态的作业活动。（2）风险点的确定组织安全、生产、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论，根据划分方式与原则，结合企业自身情况，合理确定风险点。一般宜从大到小层层确定风险点，最小风险点为岗位（设备、作业）。规模较大、系统较为复杂的企业，应以空间位置划分为主、系统划分为辅方式确定各级风险点；规模较小或者系统简单的企业，一般宜采取以空间位置划分方式确定风险点。5.1.2危险源辨识采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，一般应该以最小风险点（岗位、设备、作业）为辨识基本单元，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，参照《生产

　　过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等进行风险分类，并确定各类风险可能导致的事故类别。上一层级风险点（单元）的风险通过下一层级单元风险汇总。

　　生产现场的危险源辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、作业人员及作业活动；应考虑过去、现在、将来3种时态和正常、异常、紧急3种状态。

　　（1）常见危险源。——人的行为。辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。——物的状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（针对需要连续供电供水的）等。——环境因素。辨识中应考虑内部环境和外部环境。——管理因素。辨识中应考虑法律法规的符合性，自身管理需要及更新情况，包括设备设施、建（构）筑物在设计、建设、改（扩）建、验收环节中的合法合规性及运行过程中的安全监管落实情况。（2）危险源辨识方法

　　——人的行为。以工作危害分析法（JHA），编制作业活动危险源辨识表，对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险源、可能导致的事故。

　　——物的状态、环境及管理的因素。以安全检查表法（SCL）对各风险点进行辨识，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。

　　（3）重大危险源辨识按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）的要求进行危化品重大危险源辨识和分级。5.1.3辨识方法5.1.3.1工作危害分析法（JHA）主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。1）作业活动的划分按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段、服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停止进料处理，设备故障处理。

　　（3）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、吊装等特

　　殊作业

　　（4）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。

　　2）作业危害分析的主要步骤

　　（1）划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》。

　　（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际

　　作业划分，明确作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作）。

　　（3）辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评

　　价表》。

　　其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐

　　射能等。机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤

　　害、高处坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、压

　　力容器爆炸。热能可造成灼烫、火灾。电能可造成触电。化学能可

　　导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化

　　气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性

　　物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。

　　（4）识别现有安全控制措施，可以从技术工程控制、管理措施

　　和教育培训、个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制

　　此项风险，应提出建议的控制措施。

　　表2作业活动清单

　　序作业活动名称

　　号

　　作业活动内容

　　岗位/地点

　　活动频率

　　备注

　　表3工作危害分析法

　　名称

　　作业步骤

　　危险源

　　可能导致的事故类

　　5.1.3.2安全检查表分析法（SCL）针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目，具体安全检查表分析步骤如下：（1）列出《设备设施清单》。（2）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如班组长、工程师、技术员、设备员、安全员等。（3）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。（4）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。（5）判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。

　　（6）列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制

　　度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和

　　内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》。

　　表4设备设施清单

　　序设备名称

　　号

　　类别

　　型号

　　数量所在部位/区域

　　备注

　　风险点

　　表5安全检查表法辨识分析

　　检查标准

　　可能发生的事故类别

　　5.2风险评估与风险分级在风险辨识的基础上，通过一定的评估方法，对风险点存在的各类风险的大小进行定量或者定性评估，并依据不同评估方法对应的风险等级判定准则，对风险按照大小进行分级。本节涉及的风险评估、风险分级应针对固有风险。5.2.1风险评估方法采用作业条件危险性分析法（LEC）对危险源进行定量或者定性的风险分析，判定风险等级。风险的数学表达式为：D=L×E×C。其中：D—danger，代表危险性；

　　L—likelihood，代表后果发生的可能性；

　　E—exposure，代表人员暴露于危险环境中的频繁程度；

　　C—consequence，代表可能产生的后果的严重程度。

　　5.2.1.1本方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进

　　行半定量的安全评价方法，用于分析操作人员在具有潜在危险性环

　　境中作业时的危险性、危害性。本方法的风险度由事故事件发生的

　　可能性、暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决

　　定。

　　5.2.1.2结合实际设定L、E、C取值准则。取值可参考表6，表

　　7，表8。

　　表6事故发生的可能性（L）

　　分数值

　　事故发生的可能性

　　分数值

　　10

　　完全可以预料（1+次/周）

　　0.5

　　6

　　相当可能（1次/6个月）

　　0.2

　　3

　　可能，不经常（1次/3年）0.1

　　1

　　可能性小（次/10年）

　　事故发生的可能性很不可能，可以设想（1次/20

　　年）极不可能（1次/大于20年）

　　实际不可能

　　表7人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）

　　人员暴露于危险环境中的频繁程分数值

　　度

　　分数值

　　人员暴露于危险环境中的频繁程度

　　10

　　连续暴露

　　2

　　每月一次暴露

　　6

　　每天工作时间暴露

　　1

　　每年几次暴露

　　3

　　每周一次或偶然暴露

　　0.5

　　非常罕见的暴露（<1次/年）

　　表8事故可能造成的后果严重性（C）

　　分数值

　　发生事故可能造成的后果

　　分数值

　　发生事故可能造成的后果

　　大灾难，许多人死亡或造成重大

　　100

　　7

　　财产损失

　　严重重伤或造成较小的财产损失（损工事件）

　　403-9人死亡或造成很大财产损失3

　　致残或很小的财产损失，医疗处理（限工事件）

　　引人注目，危害人员安全健康要

　　15

　　1人死亡，造成一定财产损失

　　1

　　求（急救事件）

　　5.2.1.3企业应结合实际设定风险分级准则，通常分为重大风

　　险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝

　　色）四个等级，见表9。

　　表9风险级别划分表

　　风险度>320

　　160～32070～160

　　<70

　　等级重大风险较大风险一般风险低风险

　　5.2.1.4企业应结合自身实际，依据分析出的C值、L值和E值

　　合理设定风险评价准则，客观评价风险的可容许程度，编制安全风险

　　分级清单。

　　表10安全风险分级清单

　　风险点（XXXX岗位）

　　编类名

　　作业步骤（场所/设施/部

　　位）

　　序号名称

　　危险源/检查标

　　准

　　事故类型

　　可能性（L

　　风险评估（LEC法）

　　频次（E）

　　严重性（C

　　风险值（D

　　风险等级

　　号型称

　　）

　　））

　　作

　　1

　　1级

　　业

　　2

　　2级

　　1

　　活

　　3

　　3级

　　动

　　4

　　4级

　　颜色

　　设

　　1

　　1级

　　2备

　　2

　　2级

　　设

　　3

　　3级

　　施

　　4

　　4级

　　5.2.2风险等级划分

　　按照从大到小一般将风险分为四个级别，即重大风险、较大风

　　险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。

　　（1）低风险：属轻度危险（危险等级4级），用蓝色表示。

　　（2）一般风险：属中度危险（危险等级3级），用黄色表示。

　　（3）较大风险：属高度危险（危险等级2级），用橙色表示。

　　（4）重大风险：属极度危险（危险等级1级），用红色表示。

　　5.2.3风险等级确定

　　根据风险评估结果，对照安全评估方法对应的风险等级判定准

　　则，确定风险等级，并按照风险点中各危险源评估出的最高风险级

　　别作为该风险点的风险级别。企业在确定风险点的各类风险等级

　　时，应遵循以下原则和要求：

　　（1）风险点风险等级确定原则

　　宽严适度、利于管理的原则。即以评估结果为基础，同时考虑

　　企业风险分级管控的实际情况和风险的管控难度，合理确定风险点

　　风险等级，实现对风险最优管控。

　　（2）企业、区域、系统风险等级的确定

　　区域范围较小的企业，根据企业、区域、系统内相关风险点等

　　级最高的级别，作为本企业、区域、系统的风险级别。

　　区域范围较大的企业，按照企业、区域、系统内相关岗位（设备、作业）风险大小、危害涉及人数，建立相关模型，进行综合判定。

　　（3）工贸企业宜直接确定较大、重大风险等级的情形。可燃爆粉尘作业、可燃爆喷涂作业、有限空间作业、高温熔融金属作业等危险较大的作业（岗位）。其中涉及危害人数1到2人的宜确定为较大风险；涉及危害人数3人（含）以上的宜确定为重大风险。5.2.4编制安全风险分级清单列表明确各风险点存在的危险源及风险等级。5.3风险分级管控根据安全评估和风险分级的结果，制定完善风险管控措施，明确风险分级管控责任人，确定各风险点管控责任人的管控职责和管控措施，并督促管控措施的有效落实，确保将安全风险控制在可接受的范围。5.3.1制定管控措施制定风险管控措施应依次按照工程技术措施、管理控制措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等5个逻辑顺序。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可接受范围。

　　对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及责任人、较大及以上风险基本信息、控制措施等内容。

　　（1）风险管控措施的类别。——工程技术措施。主要包括：消除或减弱危害；替代；封闭；隔离；移开或改变方向等。——管理控制措施。主要包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间；监测监控；警报和警示信号；安全互助体系；风险转移等。——培训教育措施。主要包括：3级教育、转复岗培训、特种作业人员培训、日常安全教育、专项培训等。——个体防护措施。——应急处置措施。（2）管控措施有效性评审。风险管控措施实施前应针对以下内容进行评估：——措施的可行性和有效性；——是否使风险处于可接受范围；——是否产生新的危险源；——是否已选定最佳的解决方案。（3）管控措施调整补充。管控措施有效性评审后，认为风险不可接受的，应调整或者补充管控措施，直到风险可以接受。

　　5.3.2明确风险分级管控

　　风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负

　　责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级明确每一级的具

　　体管控措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导

　　致严重后果的岗位（设备、作业）应重点进行管控。企业应根据风

　　险分级管控的基本原则和组织机构设置情况，合理确定各级风险的

　　管控层级。

　　风险级别对应的管控级别如下：

　　（1）低风险/蓝色：岗位管控；

　　（2）一般风险/黄色：班组、岗位管控；

　　（3）较大风险/橙色：车间、班组、岗位管控；

　　（4）重大风险/红色：公司、车间、班组、岗位管控。

　　5.3.3编制安全风险分级管控清单。

　　在危险源辨识和风险评估后，编制风险分级管控清单，包括风

　　险点、作业步骤（场所/设施/部位）、危险源、事故类型、风险等

　　级、管控措施、管控层级、管控责任人等内容的全部风险点和风险

　　信息。

　　表11安全风险分级管控清单

　　风险点XXXX岗位

　　序类名号型称

　　1作

　　作业步骤（场所/设施/部位）

　　序名称号

　　危险源/检查标准

　　1

　　事风

　　管控措施

　　管控层级

　　故险

　　管控

　　类等工管培个应责任人

　　型级程理训体急

　　公车班岗

　　技控教防处

　　司间组位

　　术制育护置

　　1级

　　公司领导√√√√

　　业

　　2

　　2级

　　活

　　3

　　3级

　　动

　　4

　　4级

　　设

　　1

　　1级

　　备

　　2

　　2级

　　2

　　设

　　3

　　3级

　　施

　　4

　　4级

　　6风险告知

　　车间主任班组长岗位职工公司领导车间主任班组长岗位职工

　　√√√√√√

　　√√√√√√√√√√

　　（1）在公司厂区门口或存在重大/较大安全风险区域的显著位置，

　　公告存在的重大/较大安全风险、管控责任人的安全风险四色分布图，

　　向本单位从业人员及外来人员公示。

　　（2）在风险较大以上作业场所设置安全风险告知栏，告知栏必须悬挂在显著位置或人员集中区域，确保每个人都能看到。风险告知内容包括风险点、风险等级、可能导致事故类型和后果、主要管

　　控措施、管控责任人、应急措施等内容。对存在重大安全风险的工

　　作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

　　（3）在固定岗位、设备周围制作悬挂安全风险告知牌或为职工

　　配发岗位风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、

　　事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

　　（4）所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。

　　（5）安全管理信息员负责做好日常监督检查。7文件管理

　　应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管

　　理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险

　　评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化

　　成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制

　　措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。8相关文件风险管控记录

篇十九：安全风险分级管控制度

P>　　安全风险分级管控制度

　　1、目的为规范公司风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨

　　识公司在生产、管理、服务、活动过程中存在/潜在的危险有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产提供可靠依据，特制定本制度。

　　2.1范围、方法、准则a风险评价的范围：b常规和非常规活动；c事故及潜在的紧急情况；d所有进入作业场所人员的活动；e原材料、产品的运输和使用过程；f作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。

　　2.2风险评价的方法：a)风险矩阵分析法（LS）；b)作业条件危险性分析法LEC）。

　　2.3风险评价的准则：采用风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，

　　事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

　　具体如下：表3-1事故发生的可能性（L）判定准则

　　等级54

　　321

　　标准

　　在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

　　危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

　　有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

　　表3-2事件后果严重性（S）

　　等级人员伤害情况

　　财产损失、设备设施损坏

　　5

　　死亡

　　一次事故直接经济损失在

　　100万元及以上

　　法律法规符合性

　　违法

　　环境破坏

　　造成周边环境破坏

　　声誉影响重大国际影响

　　骨折、截肢、10万元及以上，100万元潜在不符合造成作业区域内引起行业内、省

　　4

　　慢性病

　　以下损失

　　法律法规要求

　　环境破坏

　　内影响

　　1万元及以上，10万元以不符合安全方针、作业点范围

　　3丧失劳动能力

　　下损失

　　制度要求

　　内受影响

　　地区影响

　　2轻微受伤

　　1万元以下损失

　　不符合公司制度要求

　　设备、设施公司周边范围

　　周围受影响

　　1一般无损伤

　　无损失

　　完全符合

　　基本无影响未造成形象受损

　　表3-3风险矩阵表

　　严重性风险度（R）（S）1可能性（L）

　　1

　　1

　　2

　　2

　　3

　　3

　　4

　　4

　　5

　　5

　　2

　　3

　　4

　　5

　　2

　　3

　　4

　　5

　　4

　　6

　　8

　　10

　　6

　　9

　　12

　　15

　　8

　　12

　　16

　　20

　　10

　　15

　　20

　　25

　　表3-4安全风险等级判定准则（R）及控制措施：

　　风险度（R）20～25

　　15～16

　　风险等级

　　应采取的行动/控制措施

　　管控层级

　　A/1级重大风险

　　重大风险，极其危险，必须立即制定管控措施进行整改。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

　　公司级

　　公司对较大及以上风险危害因素应重点控制管理，当风险

　　B/2级较大风险

　　涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理。

　　部门级

　　9～12

　　C/3级部门应引起关注，所属部门、科室具体落实；应制定管理制一般风险度、规定进行控制，努力降低风险。

　　班组级

　　4～8＜4

　　D/4级低分险

　　各站应引起关注，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

　　稍有危险，需要注意。员工应引起注意。

　　岗位级

　　3、职责3.1总经理：对公司危害识别、风险评价和隐患治理工作全面负责，组织落实公司重大及较大风险管控和重大事故隐患的整改工作。3.2各部门分管领导：应确保本部门危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织编制危害识别和风险评价记录，制定落实风险控制措施，落实重大事故隐患治理工作。分管安全的领导负责制、修订公司《安全风险分级管控制度》，并监督、检查执行情况。负责动火、高处作业及安全、消防设施的风险评价管理工作，监督检查其他评价记录人身、火灾、危害因素的识别情况。负责本部门年度安全风险分级管控组织工作，组织人员评审本部门《风险分级管控措施、责任清单》，对重大及较大风险和重大事故隐患的治理进度实施全过程监督管理，定期汇总、统计、通报风险控制和隐患治理情况。3.3安全运营部职责：负责公司生产工艺过程及生产操作危害识别、风险评价和重大事故隐患治理的管理工作，监督检查其他评价记录生产事故危害因素的识别情况，审核重大及较大风险、重大事故隐患、控制改进措施清单，制定落实风险控制措施和隐患治理方案。3.4财务部职责：负责安全风险分级管控体系建设工作过程中所需费用的提取，负责安全风险分级管控体系建设所需费用保障。3.5站长职责：负责本站风险点识别、风险分级及风险评价；负责风险管控措施的制定与实施，明确管控措施。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

　　3.6班组长职责：负责本班组风险点识别、风险分级及风险评价；负责本班组风险管控措施的制定与实施。负责本班组隐患排查及整改工作。

　　3.8其他岗位职工职责：参加安全风险分级管控体系建设培训；对本岗位进行风险辨识与评价；参与管控措施的制定；参与本岗位安全检查及治理。

　　4、工作程序4.1成立风险评价小组4.1.1公司成立由公司总经理、职能部门领导和具有实际工作经验的工程技术人员组成的评价小组。4.1.2所有评价小组人员需经过专门培训并有能力开展危害识别和风险（隐患）评价工作。4.2选择和确定评价范围、对象及顺序领导小组及办公室首先从生产、经营活动、产品或服务中确定评价范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、承包商的服务和设备等活动的全过程。所有可能导致重要危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都应充分识别和评价。在确定评价范围后，各相关部门可按下列方法，确定评价对象和顺序：——生产工艺流程；——生产设备、机械、电气等；

　　——毒物、噪声、振动、高低温等作业；——管理设施、应急设施、辅助设施等；——生产操作、作业任务等；对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：所执行的任务和期限、人员及频率；——可能用到的机械、设备、工具；——用到或遇到的物质及其物理、化学性质；——工作人员的能力和已接受的任务培训；——作业指导书或作业程序；——曾发生过的各类事故记录、作业环境检测结果等。4.3选择危害识别方法评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择危害识别方法，选择一种或结合多种评价方法，包括（1）经验类比法；（2）风险矩阵分析法（LS）；（3）作业条件危险性分析法（LEC）；（4）风险程度分析法（MES）；填写危害与风险评价记录表，记录由各识别单位存档，永久保存。在选择识别方法时，应考虑：——活动或操作性质；——工艺过程或系统的发展阶段；——危害识别的目的；——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；——潜在风险度大小；

　　——现有人力资源、专家成员及其他资源；——信息资料及数据的有效性；——是否是法规或标准要求。4.4识别危害的根源和性质4.4.1评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能的实际和潜在的危害，包括：——物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；——人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；——可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射、高温、低温、生产性粉尘等），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；——管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺失、工艺过程和操作方法等的管理。4.4.2在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：——火灾和爆炸；——冲击与撞击；——中毒、淹溺、触电及辐射；——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；

　　——设备、设施的腐蚀；——有毒有害物料、气体的泄漏；——可能造成环境和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括：1）人身伤害、死亡；2）疾病（如头痛、呼吸困难、失明、失聪、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）财产损失；3）工作环境破坏。4.4.3危害识别应考虑由于现在或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害。同时也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡）。4.5评价风险和影响

　　评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：

　　1）决定所识别的危害发生后的后果及影响的严重性，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响；

　　2）评价发生危害事故事件的可能性，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、人员培训）、事件或事

　　故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过，以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；

　　3）评价风险(风险度R＝L×S)。结合所识别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，决定其风险的大小。风险评价的结果可分为以下几种：

　　──重大风险（R＝L×S=20～25）──较大风险（R＝L×S=15～16）──一般风险（R＝L×S=9～12）──低风险（R＝L×S＜4）根据《危险化学品生产、储存企业安全风险评估、诊断分级指南》、《舟山市企业安全风险分级管控实施指南》要求，对以下情形进行升级管控：（一）涉及下列情形的2级、3级风险，应直接确定为1级：（1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；（2）涉及重点监管化工工艺的主要装置；（3）危险化学品长输管道；（4）同一作业单元内现场作业人员10人以上的。（二）涉及下列情形的3级风险，应直接确定为2级：（1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；（2）涉及剧毒化学品的场所和设施；（3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作；（4）同一作业单元内现场作业人员3人以上的。

　　4.6风险控制4.6.1公司每年应对所识别的重大及较大的风险进行汇总，填写“风险分级管控措施、责任清单”，对需要公司相关专业部门解决的重大及较大风险由公司领导审核后与相关风险评价记录一起交安全主管部门，安全主管部门组织评审后公布并归档。4.6.2对各上报的重大及较大风险，各专业部门组织相关专业技术人员经评价核实后，填写“重大及较大的风险、控制改进措施清单”，通报公司分管领导，并于每年3月年底前集中送安全主管部门汇总。同时，对需投资整改的重大及较大风险按公司项目投资管理申报立项，并做好现场的控制措施和应急预案。4.6.3由公司领导主持，于同年6月底前组织各部门对经各专业职能部门确认的重大及较大风险进行讨论，确定公司级重大及较大风险、重大事故隐患和同意立项的固定资产投资或大修项目，并最终形成公司级“重大及较大风险控制措施清单”，报公司领导审批后发布。4.6.4各职能部门要根据公司级“重大及较大风险、控制措施清单”编制本专业的公司级“重大及较大风险控制措施”，实施风险控制。4.6.5各部门要根据公司“重大及较大风险控制措施”逐项实施控制改进，并将风险控制情况每季末27日前按专业归口报安全主管部门。安全主管部门审核后每年末对“风险分级管控措施、责任清单”进行修改、补充，并定期通报风险控制情况。4.6.6各部门要将需采取控制改进措施的风险，纳入各专业检查

　　问题进行闭环管理，需投资整改的风险应申报立项(如公司大、小技术措施、日常检维修计划、大修理计划)，并做好防范措施。

　　4.6.7风险控制措施的内容4.6.7.1风险控制的技术措施：──消除风险的措施；──降低风险的措施；──控制风险的措施。4.6.7.2风险控制的管理措施：──制定、完善管理程序和操作规程；──制定、落实风险监控管理措施；──制定、落实应急预案；──加强员工的安全教育培训；──建立检查监督和奖惩机制。4.6.8风险控制措施的确定

　　应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：──可行性、可靠性；──先进性、安全性；──经济合理性；──技术保证和服务。4.7重大事故隐患治理4.7.1事故隐患项目的界定

　　为消除下列事故隐患而进行的固定资产投资，可以界定为隐患

　　项目。凡通过设备更新、装置正常检维修能解决的问题，不得列入隐患项目。新投产的装置、设施等，在竣工验收后3年内发现的问题，原则上不作为隐患项目。

　　4.7.2安全运营部根据4.6.3条款要求组织各职能部门对公司重大、较大风险进行隐患界定，确定重大事故隐患，编制《风险分级管控报告》。

　　4.7.3重大事故隐患治理项目有关部门进行验收，编制《隐患治理项目验收表》和投资决算资料，报行政部存档，并报安全主管部门备份。

　　4.7.4未获公司批准的重大事故隐患项目列入重大、较大风险，按“重大及较大风险控制措施”进行控制管理。4.8更新危害及风险信息

　　4.8.1事故发生后，应及时更新危害及风险信息。4.8.2有新的或变更的法律法规或其他要求，应及时更新危害及风险信息。4.8.3新项目、加工过程或产品的危害识别和风险评价，根据“三同时”管理要求进行。4.8.4危险化学品管理涉及的安全评价，根据有关法规要求进行。4.9每年度12月底前，公司应制定完成下年度详细的“风险评价计划”，安排对未进行的活动、设备设施进行风险评价，对已进行的风险记录进行审查和完善。“风险评价计划”应包括以下内容：──下年度待进行评价的工艺过程、作业活动及设备设施等项

　　目的清单；──每季待进行风险评价的数量；──每季待审查完善的风险评价记录的数量。4.10各部门完成年度风险评价和重大事故隐患治理工作后，应对

　　风险管控情况进行总结，并形成“风险分级管控评价报告”并报总经理，由总经理组织安全生产领导小组及相关部门共同讨论后，完成公司年度风险评估报告，评价报告由生产运营部保存。评价报告应包括以下内容：

　　──评价的目的、人员及依据；──各类设备设施、作业活动、工艺过程识别的数量及选用的评价方法；──列举存在的主要人身、火灾、环境、生产、设备及交通事故危害因素；──重大及较大风险管控情况；──重大事故隐患及整改情况；──结论。4.11风险告知：4.11.1公司安全主管部门根据公司风险分级，在醒目位置设置安全风险公告栏，向员工公布本单位的主要风险点、可能引发的事故后果、风险等级及管控措施等内容。4.11.2在重点区域设置岗位安全风险告知卡，标明该岗位所在风险点的位置、岗位安全操作要点、可能引发的事故后果、管控措施、

　　应急措施及报告方式等内容。4.11.3对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显的警

　　示标志。4.11.4根据风险分级管控措施、责任清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

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